2017证券投资基金基础知识考试试题及答案
第 51 题：单项选择题(本题1分)
股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。
A、否定强式有效市场
B、否定半强式有效市场
C、否定弱式有效市场
D、以上都不对
【正确答案】：B
【答案解析】：
基本分析是在否定半强式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。
第 52 题：单项选择题(本题1分)
投资风险来源于()的波动。
A、市场价值
B、投资价值
C、市场价格
D、投资价格
【正确答案】：B
【答案解析】：
投资风险来源于投资价值的波动。
第 53 题：单项选择题(本题1分)
证券投资基金会计核算的责任主体是()。
A、基金托管人
B、基金管理公司
C、基金份额持有人
D、证券交易所
【正确答案】：B
【答案解析】：
证券投资基金会计核算的责任主体是基金管理公司。
第 54 题：单项选择题(本题1分)
涨跌停板一般是以合约上一交易日的()为基准确定的。
A、开盘价
B、收盘价
C、结算价
D、成交价
【正确答案】：C
【答案解析】：
涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。
第 55 题：单项选择题(本题1分)
以下属于利润表作用表述正确的是()。
A、能够对企业整体财务状况客观评价
B、能表明某一特定日期占有净资产数额
C、有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D、能够说明企业的收入与产出关系
【正确答案】：D
【答案解析】：
利润表能够说明企业的收入与产出关系。
第 56 题：单项选择题(本题1分)
下列关于正态分布的相关知识，说法错误的是()。
A、正态分布是最重要的一类连续随机变量分布
B、正态分布距离均值越近的地方数值越集中，而在离均值较远的地方数值则很密集
C、正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低，由中间(X=u)向两边递减，并且分布左右对称，是一条光滑的"钟形曲线"
D、如果频率直方图呈现出钟形特征，可认为该变是大致服从正态分布
【正确答案】：B
【答案解析】：
正态分布距离均值越近的地方数值越集中，而在离均值较远的地方数值
则很稀疏。
第 57 题：单项选择题(本题1分)
()是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A、官方利率
B、名义利率
C、实际利率
D、浮动利率
【正确答案】：C
【答案解析】：
题干描述的是实际利率的内容。
第 58 题：单项选择题(本题1分)
事前和事后风险指标的区别()。
A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况
B、事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况
C、事前指标比事后指标更准确
D、事后指标比事前指标更准确
【正确答案】：B
【答案解析】：
风险指标可以分成事前和事后两类。事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在未来的表现和风险情况。故B正确，而CD没有这种说法。
第 59 题：单项选择题(本题1分)
()是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
A、信用评级
B、信用利差
C、债券评级
D、债券利差
【正确答案】：B
【答案解析】：
信用利差是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
第 60 题：单项选择题(本题1分)
以下叙述正确的是()。
A、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
B、不同类别及不同国家或地区的基金;管理费率大体一致
C、从基金类型看;证券衍生工具基金管理费率最低
D、基金风险程度越高，基金管理费率越高
【正确答案】：D
【答案解析】：
基金管理费通常与基金規模成反比，与风险成正比：不同类引及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同;从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高。
第 61 题：单项选择题(本题1分)
()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、全额结算
B、净额结算
C、实时处理交收
D、批量处理交收
【正确答案】：A
【答案解析】：
全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，―个买
方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
第 62 题：单项选择题(本题1分)
大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。
A、直接发行
B、间接发行
C、贴现发行
D、以上选项都不正确
【正确答案】：A
【答案解析】：
直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。
第 63 题：单项选择题(本题1分)
以下关于詹森α说法不正确的是()。
A、詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标
B、若αp=0,则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异
C、当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现
D、当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现
【正确答案】：D
【答案解析】：
若αp=0,则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异;当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现;当ap<0时,说明基金表现要弱于市场指数表现。故D不正确，选D。
第 64 题：单项选择题(本题1分)
资产负债表的作用不包括〔〕。
A、资产负债表列出了企业占有资源的数是和性质
B、资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
C、资产负债表可以为收益把关
D、资产负债表可以反映企业投入与产出的关系
【正确答案】：D
【答案解析】：
反映企业投入与产出的关系的是利润表。
第 65 题：单项选择题(本题1分)
如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。
A、连续型随机变量
B、分布型随机变量
C、离散型随机变量
D、中断型随机变量
【正确答案】：A
【答案解析】：
如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。
第 66 题：单项选择题(本题1分)
不属于系统性风险的是()
A、经济增长
B、财务风险
C、利率、汇率与物价波动
D、政治干扰
【正确答案】：B
【答案解析】：
系统性风险也称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，包括经济增长、利率、汇率与物价波动，政治因素的干扰等。
第 67 题：单项选择题(本题1分)
在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于()个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过()。
A、5;20%
B、5;30%
C、6;25%
D、6;30%
【正确答案】：D
【答案解析】：
在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于政府或国际组织发行或担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过30%。
第 68 题：单项选择题(本题1分)
股票估值的内在价值法不包括()。
A、股利贴现模型
B、自由现金流量贴现模型
C、超额收益贴现模型
D、市盈率模型
【正确答案】：D
【答案解析】：
内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。具体又分为股利贴现模型(DDM)、自由现金流量贴现模型(DCF)、超额收益贴现模型等。
第 69 题：单项选择题(本题1分)
基金绝对收益中的平均收益率一股可分为()和()。
A、持有区间收益率;时间加权收益率
B、算术平均收益率;几何平均收益率
C、资产回报;收入回报
D、平均市盈率;平均市净率
【正确答案】：B
【答案解析】：
在对不同基金到期收益率的衡量和比较上，常常会用到平均收益率指标。平均收益率一段可分为算术平均收益率和几何平均收益率。
第 70 题：单项选择题(本题1分)
投资者用于投资的自有资金或证券称为()。
A、担保金
B、抵押金
C、保证金
D、担保证券
【正确答案】：C
【答案解析】：
投资者用于投资的自有资金或证券称为保证金
第 71 题：单项选择题(本题1分)
已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于()。
A、3%
B、5%
C、7%
D、9%
【正确答案】：A
【答案解析】：
根据M2的定义，M2=10%﹣7%=3%。
第 72 题：单项选择题(本题1分)
如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金
的资产净值将();当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将()。
A、减少1%;增加1%
B、增加1%;减少1%
C、减少5%;增加5%
D、增加5%;减少5%
【正确答案】：D
【答案解析】：
根据久期的定义，债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向招反。因此,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净将增加5%;当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将减少5%。
第 73 题：单项选择题(本题1分)
基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于()。
A、20世纪60年代
B、20世纪70年代
C、20世纪80年代
D、20世纪90年代
【正确答案】：C
【答案解析】：
从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。
第 74 题：单项选择题(本题1分)
从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是()。
A、从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格
B、增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高
C、积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主
D、指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守
【正确答案】：D
【答案解析】：
稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。指数型基金则完全复制某一指数的组合，我国部分QDII基金就是以纳斯达克100指数或者H股指数为参照适合。
第 75 题：单项选择题(本题1分)
一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也()。
A、更强
B、更低
C、不能比较
D、不确定
【正确答案】：A
【答案解析】：
一般而言，拥有更多财富的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强。
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