2017证券投资基金基础知识考试试题及答案
一、单项选择题
第 1 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于显性成本的()。
A、佣金
B、印花税
C、过户费
D、市场冲击
【正确答案】：D
【答案解析】：
显性成本包括佣金、印花税和过户费等，市场冲击属于隐形成本。
第 2 题：单项选择题(本题1分)
()是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结构化债券
【正确答案】：C
【答案解析】：
可转移债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包括了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
第 3 题：单项选择题(本题1分)
相关系数的大小范围为()。
A、0和1之间
B、+1和- 1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
【正确答案】：B
【答案解析】：
相关系数的大小范围为+1和-1之间。
第 4 题：单项选择题(本题1分)
下列关于我国QDII基金产品的特点的说法，错误的是()。
A、QDII基金的投资范围较为广泛
B、QDII基金的投资组合较为丰富
C、在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强、投资更
为积极主动的特点
D、QDII基金产品的门槛较高
【正确答案】：D
【答案解析】：
QDII基金产品的门槛较低，大部分金融投资产品认购门槛为几万元甚至几十万元人民币，而QDII基金产品起点仅为1000元人民币，适合更为广泛的投资者参与。
第 5 题：单项选择题(本题1分)
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到()标准。
A、最低保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、结算保证金
【正确答案】：B
【答案解析】：
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金，追加后的保证金水平应达到初始保证金标准。若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓。
第 6 题：单项选择题(本题1分)
()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A、经纪人
B、中介商
C、投资咨询人
D、投资管理者
【正确答案】：A
【答案解析】：
经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
第 7 题：单项选择题(本题1分)
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
A、0.50%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
【正确答案】：C
【答案解析】：
我国股票基金大部分按照1.50%的比例计提基金管理费。
第 8 题：单项选择题(本题1分)
利润表是反映在()财务成果的报表。
A、某一特定日期
B、某一特定时间
C、某一确定时间
D、一定会计期间
【正确答案】：D
【答案解析】：
利润表，亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
第 9 题：单项选择题(本题1分)
基金的()就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
A、持有期间收益
B、绝对收益
C、风险收益
D、相对收益
【正确答案】：D
【答案解析】：
基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的相对收益。
第 10 题：单项选择题(本题1分)
下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是()。
A、红利再投资核算
B、基金申购核算
C、基金持有债券的利息核算
D、托管费核算
【正确答案】：D
【答案解析】：
基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。
第 11 题：单项选择题(本题1分)
证券交易所的成立和解散，由()决定。
A、中国证监会
B、国务院
C、财务部
D、全国人大
【正确答案】：B
【答案解析】：
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
第 12 题：单项选择题(本题1分)
若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过()并等待交割来获取无风险利润。
A、买入标的资产现货、卖出远期
B、卖出标的资产现货、买入远期
C、同时买进标的资产现货和远期
D、同时卖出标的资产现货和远期
【正确答案】：A
【答案解析】：
若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格上升，交割价格下降，直至套利机会消失;若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过卖空标的资产现货、买入远期来获取无风险利润，从而促使现货价格下降，交割价格上升，直至套利机会消失。
第 13 题：单项选择题(本题1分)
()是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A、方差
B、标准差
C、分位数
D、相关系数
【正确答案】：D
【答案解析】：
相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
第 14 题：单项选择题(本题1分)
实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。
A、汇率波动
B、税收
C、流动性
D、通货膨胀率
【正确答案】：D
【答案解析】：
实际收益率在名义收益率的墓础上扣除了通货膨胀率的影响。
第 15 题：单项选择题(本题1分)
下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说
法错误的是()。
A、经济合作与发展组织简称经合组织，是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织
B、经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定
C、经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策，为各国政府提供建议
D、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》
【正确答案】：B
【答案解析】：
经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”该组织于20世
纪六七十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定
第 16 题：单项选择题(本题1分)
下列关于另类投资的缺点，说法错误的是()。
A、信息透明度高
B、缺乏监管
C、流动性较差
D、估值难度大
【正确答案】：A
【答案解析】：
另类投资的局限性：(1)缺乏监管和信息透明度;(2)流动性较差，杠杆率偏高;(3)估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
第 17 题：单项选择题(本题1分)
报价驱动中，最为重要的角色是()。
A、买方
B、卖方
C、做市商
D、证券交易所
【正确答案】：C
【答案解析】：
报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。
第 18 题：单项选择题(本题1分)
资产负债表报告时点通常为会计()、()或()。
A、月末、季末、半年末
B、季末、半年末、年未
C、月末、半年末、年末
D、周末、半年末、年末
【正确答案】：B
【答案解析】：
资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或年末
第 19 题：单项选择题(本题1分)
大规模的组合调整被称为()。
A、资产转持
B、资本转持
C、资金转持
D、资本转移
【正确答案】：A
【答案解析】：
大规模的组合调整被称为资产转持。
第 20 题：单项选择题(本题1分)
()是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。
A、分销业务
B、现券业务
C、质押式回购业务
D、买断式回购业务
【正确答案】：A
【答案解析】：
分销业务是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。
第 21 题：单项选择题(本题1分)
()是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
【正确答案】：C
【答案解析】：
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。
第 22 题：单项选择题(本题1分)
实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A、操作风险
B、信用风险
C、经营风险
D、结算风险
【正确答案】：D
【答案解析】：
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
第 23 题：单项选择题(本题1分)
()是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A、二次出售
B、破产清算
C、管理层回购
D、买壳上市
【正确答案】：B
【答案解析】：
破产清算是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式
第 24 题：单项选择题(本题1分)
债券违约时的受偿顺序正确的是()
A、优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券，有保证债券
B、优先无保证债券，有保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
C、有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
D、有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，劣后次级债券，次级债券
【正确答案】：C
【答案解析】：
债券违约时的受偿顺利是;有保证债券，优先无保证债券，优先次级债
券，次级债券，劣后次级债券。
第 25 题：单项选择题(本题1分)
保险公司可分为财险公司与()。
A、寿险公司
B、意外保险公司
C、人寿保险公司
D、健康保险公司
【正确答案】：A
【答案解析】：
保险公司又可区分为两种类型：财险公司与寿险公司。
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