2017年期货从业资格考试《投资分析》模拟题（附答案）
>>>参考答案及解析<<<
1.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2.D。【解析】选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。
3.A。【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
4.C。【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
5.C。【解析】《期货公司管理办法》第七条规定.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的50%。
6.B。【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
7.C。【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
8.D。【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的.期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。
9.A。【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
10.A。【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
11.B。【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。
12.B。【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
13.D
14.A
15.B。【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
16.C。【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
17.B。【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
18.A。【解析】交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序.交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移.或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。
19.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。
20.C
21.C
22.D。【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。
23.B。【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
24.D
25.D
26.D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务.应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
27.A
28.A。【解析】《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的`人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培培训。
29.A。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二三条规定，期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
30.D。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
31.C
32.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
33.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
34.B
35.C。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。
36.A。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
37.D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。
38.A。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
39.D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
40.A
31.C
32.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
33.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
34.B
35.C。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。
36.A。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
37.D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。
38.A2016年期货从业资格证《投资分析》试题及答案期货从业员。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
39.D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
40.A
41.D
42.B。【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
43.D。【解析】根据《期货从业人员执业行为原则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。
44.A
45.C
46.C。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
47.A
48.A。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条规定，本指引由中国金融期货交易所负责解释。
49.D
50.B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条规定，金融现货交易经历的评估分值上限为10分。
51.C。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。
52.C。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
53.D。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。
54.D
55.A。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
56.C
【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
57.A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
58.B。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
59.B
60.C
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