2017年期货从业资格考试《投资分析》模拟题（附答案）
28.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
29.期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
30.期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
A.董事会的建议
B.总经理的建议
C.监事会的建议
D.公司章程的规定
31.期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
32.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
A.客户和非结算会员
B.客户
C.非结算会员
D.特别结算会员
34.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营()个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
36.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
37.证券公司申请介绍业务资格，申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。
A.2个
B.3个
C.5个
D.6个
38.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
39.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月
C.撤销其从业资格
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
40.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
41.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当()。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待
42.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.5
C.3
D.10
43.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.银监会
B.证监会
C.董事会
D.期货交易各方
44.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
45.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
46.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的.合同履行地应为()。
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部等分支机构住所地
D.受理法院住所地
47.下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担
48.《金融期货投资者适当性制度操作指引》由()负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
49.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计()交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。
A.5个
B.25个
C.15个
D.10个
50.在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为()。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分
51.期货公司应当对客户进行()审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
52.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内
53.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由()负责解释。
A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证监会
54.金融期货的投资者应当遵守()的原则，承担金融期货交易履约责任
A.共享收益
B.期货公司风险自负
C.共担风险
D.买卖自负
55.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全()制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
A.内部控制和风险管理
B.财务内部控制
C.交易程序控制
D.财务风险管理
56.()及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国银行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院
57.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循()，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
58.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日
B.每月
C.每季
D.每周
125
59.期货公司应当在营业部负责人离任之日起()内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
A.1个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月
60.期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.投诉管理
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.风险教育和风险提示