证券市场基本法律法规模拟试题含答案
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券公司的( )
应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，
并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A:法定代表人
B:经营管理的主要负责人
C:全体员工
D:工会代表
答案:A,B
解析:
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。
A:基金份额持有人账户
B:资金账户管理制度
C:基金份额持有人资金的存取程序
D:授权审批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，
以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
A:证券公司的从业人员
B:保险公司的从业人员
C:期货经纪公司的从业人员
D:基金管理公司的从业人员
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、
基金管理公司、商业银行、
保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，
从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(4)证券业从业人员不得从事 ( )。
A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B:
利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，
误导和干扰市场
C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
D:买卖法律明文禁止买卖的证券
答案:A,B,C,D
解析:
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)
接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)
买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、
中国证券业协会禁止的其他行为。
(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。
A:不符合申请投资主办人注册规定的条件
B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C:未通过证券从业人员年检
D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)
不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)
被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)
未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
A:已取得证券从业资格
B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案:A,C,D
解析:
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)
中国证券业协会规定的其他条件。
(7)
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
的禁止事项包括 ( )。
A:向投资人承诺证券、期货投资收益
B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D:代理投资人从事证券、期货买卖
答案:A,B,C,D
解析:
除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资
咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、
功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:商业银行
D:证券登记结算机构
答案:C,D
解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、
商业银行分别开立账户。
(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )
等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A:风险承受能力
B:资产与收入状况
C:投资偏好
D:身体状况
答案:A,B,C
解析:
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、
风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B:部门基金业务负责人
C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
答案:A,B,C,D
解析:
证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构
负责基金销售业务的.部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
(11)操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、
控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，
操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B:
单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C:
单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D:
与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，
且在该证券或者期货合约连续20
个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，
当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C
项错误。
(12) ( )应当对月度报告签署确认意见。
A:董事
B:高级管理人员
C:经营管理的主要负责人
D:财务负责人
答案:C,D
解析:
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;
经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(13)发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 ( )。
A:发行股票发行数额在500万元以上的
B:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C:利用募集的资金进行正常经营活动的
D:转移或者隐瞒所募集资金的
答案:A,B,D
解析:
欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、
企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、
企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(14)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有 ( )。
A:合法合规原则
B:集中管理原则
C:独立运行原则
D:岗位分离原则
答案:A,B,C,D
解析:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、
集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
(15)证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )
，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:风险偏好
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，
并以书面和电子方式予以记载、保存。
(16)下列具有法人资格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企业财务公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，
用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，
其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，
依法独立承担民事责任。
(17)投资主办人有( )情形的，不予通过年检。
A:不符合一般证券业从业人员有关规定
B:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C:被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D: 3年内没有管理客户委托资产
答案:A,B,C
解析:
投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)
不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2
年。(5)其他情形。
(18)中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括 ( )。
A:保荐代表人被吊销证券业执业证书
B:保荐代表人被注销证券业执业证书
C:保荐代表人受到中国证监会行政处罚
D:保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
答案:A,B,C,D
解析:
保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，
中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当
定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培
训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，
中国证监会撤销其保荐代表人资格;
通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.
未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
(19)下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 ( )。
A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券业从业人员资格管理办法》
C:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D:《证券公司合规管理试行规定》
答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，
如《中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《
证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)
证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(
试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法
》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《
中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
(20)下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有 ( )。
A:证券账户、结算账户的设立和管理
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记及权益登记
D:证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
答案:A,B,C,D
解析:
根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、
结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;
证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;
办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
(21)期货交易所不能从事的业务有 ( )。
A:信托投资
B:股票投资
C:国债投资
D:自用不动产投资
答案:A,B
解析:参考《期货交易管理条例》第十条的规定。
(22)下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有 ( )。
A:已被机构聘用
B:最近3年未受过刑事处罚
C:未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D:品行端正，具有良好的职业道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、
、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。
(23)下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。
A:分公司和子公司都不具有法人资格
B:分公司和子公司都具有法人资格
C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D:子公司能够依法独立承担民事责任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;
子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。
母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
(24)设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A:《中华人民共和国公司法》
B:《中户人民共和国证券法》
C:《证券公司监督管理机构》
D:《中华人民共和国刑法》
答案:A,B,C
解析:参考《证券监督管理条例》第八条规定。
(25)下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有 ( )。
A:客体要件
B:客观要件
C:主体要件
D:主观要件
答案:A,B,C,D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、
主体要件和主观要件。
(26)
下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是 ( )
A:建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B:建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C:建立健全客户账户管理制度
D:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，
保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)
建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)
建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，
及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，
妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，
保证客户资料安全完整。
(27)直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的 ( )服务。
A:投资顾问
B:投资管理
C:财务顾问
D:财务管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。
(28)下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。
A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D:
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
答案:C,D
解析:
《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，
规定可以通过初步询价直接定价，
在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，
不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
(29)开放式基金与封闭式基金的主要区别有 ( )。
A:存续期限不同
B:规模可变性不同
C:可赎回性不同
D:市场主体不同
答案:A,B,C
解析:
开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)
可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。
(30)违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 ( )。
A:未直接参与信息披露违法行为
B:配合证券监管机构调查且有立功表现
C:受他人胁迫参与信息披露违法行为
D:主动上交个人财产
答案:A,B,C
解析:
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)
未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，
及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)
在获悉公司信息披露违法后，
向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)
配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)
其他需要考虑的情形。
(31)
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活
动时，应当符合的要求有 ( )。
A:如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B:向客户充分提示证券投资的风险
C:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D:要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
答案:A,B,C
解析:
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时
，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情
况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，
帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)
如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、
证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)
向客户充分提示证券投资的风险，
提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
(32)欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 ( )。
A:客体要件
B:客观要件
C:主体要件
D:主观要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、
主观要件四个方面。
(33)财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( )
情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A:在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B:
内部控制机制和管理制度、
尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C:未依法履行持续督导义务的
D:采取正当竞争手段进行竞争的
答案:A,B,C
解析: D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
(34)证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有 ( )。
A:公平
B:公开
C:公正
D:自愿
答案:A,C
解析:
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，
诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
(35)从事证券业务的专业人员包括 ( )。
A:证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B:
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、
监察稽核等业务的专业人员
C:证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四项外，
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员
。
(36)融资融券业务的特点包括 ( )。
A:多层次证券市场的基础
B:发挥价格稳定器的作用
C:刺激A股市场活跃
D:融资融券业务给投资者带来机遇
答案:A,B,C
解析:
融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)
多层次证券市场的基础。
(37)证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。
A:全资拥有
B:控股
C:其他
D:被同一机构控制
答案:A,B,D
解析:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，
或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，
不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
(38)证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。
A:证券公司不得代客户下达交易指令
B:不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C:不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，
不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收
、保管或者修改交易密码。
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
(39)
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资
质的人员信息，公示的内容包括 ( )。
A:姓名
B:从业资质证明
C:年龄
D:所在营业网点
答案:A,B,D
解析:
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的
人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息
。
(40) “荐股软件”可实现的功能包括 ( )。
A:提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B:提供具体证券投资品种选择建议
C:提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D:提供其他证券投资分析、预测或者建议
答案:A,B,C,D
解析: “
荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、
软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，
或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)
提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
(41)证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括 ( )。
A:公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B:相关业务技术系统建设情况说明
C:参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D:公司财务状况的报告及相关材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：
公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、
对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。
(42)下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有 ( )。
A:证券交易所的从业人员
B:期货经纪公司的从业人员
C:证券业协会的工作人员
D:证券、期货监督管理部门的工作人员
答案:A,B,C,D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所
、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、
期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
(43) (
)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，
可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A:证监会及其派出机构
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:中国证券业协会
答案:A,B,C,D
解析:
证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、
证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，
可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
(44)证券公司参与区域性市场，应( )。
A:合理确定参与的数量和地域
B:制订开展区域性市场业务方案
C:建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D:制订接受监管的方案
答案:A,B,C
解析:
证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，
制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
(45)
证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，
应当提交的材料有 ( )。
A:年检申请报告
B:年度业务报
C:利润表
D:财务会计报表
答案:A,B,D
解析:参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。
(46)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 ( )
。
A:抽样调查
B:现场检查
C:非现场检查
D:全面检查
答案:B,C
解析:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，
对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
(47)
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，
在证券登记结算机构开立的账户有 ( )。
A:融券专用证券账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:信用交易资金交收账户
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，
在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、
信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
(48)信息公开的内容包括 ( )。
A:上市公告书
B:中期报告
C:年度报告
D:临时报告
答案:A,B,C,D
解析:信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
(49)向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露 ( )情况。
A:战略投资者的名称
B:认购数量
C:市盈率
D:持有期限
答案:A,B,D
解析:
向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、
认购数量及持有期限等情况。
(50)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、
融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 ( )
，行使公司章程规定的职权。
A:薪酬与提名委员会
B:审计委员会
C:风险控制委员会
D:风险规避委员会
答案:A,B,C
解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、
融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，
其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，
行使公司章程规定的职权。
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