2016年证券《金融市场基础知识》考试试题及答案
【第1题】单选修改下列关于金融风险的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 系统风险不能通过分散投资加以消除，又称为不可分散风险
Ⅱ 宏观经济风险具有潜在性和不确定性
Ⅲ 信用风险和经营风险属于非系统风险
Ⅳ 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： Ⅱ项，宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性。
【第2题】单选修改我国《证券投资基金法》规定，基金托管人职责终止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金托管资格
Ⅱ 被基金份额持有人大会解任
Ⅲ 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ 基金合同约定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
【第3题】单选修改下列属于证券公司从功能上划分的有( )。
Ⅰ 证券经纪商 Ⅱ 证券自营商
Ⅲ 证券发行商 Ⅳ 证券承销商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 证券公司从功能上划分可以分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。
【第4题】单选修改债券型上市公司应当满足的条件包括( )。
Ⅰ 已经公开发行公司债券
Ⅱ 公司债券的期限为3年以上
Ⅲ 公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元
Ⅳ 开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 债券型上市公司应当满足的条件包括：①已经公开发行公司债券;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元;④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
【第5题】单选修改与直接融资相比，间接融资的.优势有( )。
Ⅰ 受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置
Ⅱ 通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金
Ⅲ 有利于降低信息成本和合约成本
Ⅳ 保密性较强
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 间接融资的优势有：①银行等金融机构网点多，吸收存款的起点低，能够广泛筹集社会各方面闲散资金，积少成多，形成巨额资金，容易实现资金供求期限和数量的匹配;②有利于降低信息成本和合约成本;③由于金融机构的资产、负债是多样化的，融资风险便可由多样化的资产和负债结构分散承担，有利于通过分散化来降低金融风险;④间接融资(银行体系)具有货币创造功能，对经济增长有切实的促进作用;⑤授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决;⑥保密性较强。
【第6题】单选修改无面额股票的特点有( )。
Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例
Ⅱ 发行或转让价格较灵活
Ⅲ 便于股票分割
Ⅳ 不可以为股票发行价格的确定提供依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 无面额股票的特点有：①发行或转让价格较灵活;②便于股票分割;③不可以为股票发行价格的确定提供依据。
【第7题】单选修改国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ 证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析： 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【第8题】单选修改债券的特征包括( )。
Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性
Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 债券的特征主要有：偿还性、流动性、安全性和收益性。永久性和参与性属于股票的特征。
【第9题】单选修改《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受( )类型的市价申报。
Ⅰ 对手方最优价格申报 Ⅱ 本方最优价格申报
Ⅲ 最优5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析： 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
【第10题】单选修改金融全球化的表现的有( )。
Ⅰ 金融市场交易的国际化
Ⅱ 市场参与者的国际化
Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化
Ⅳ 放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析： Ⅳ项，“放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快”属于金融自由化的表现。