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证券《金融市场基础知识》考试试题及答案

时间:2024-11-10 10:54:09 证券从业资格 我要投稿

2016年证券《金融市场基础知识》考试试题及答案

  【第1题】单选修改下列关于金融风险的说法中,正确的有(  )。

2016年证券《金融市场基础知识》考试试题及答案

  Ⅰ 系统风险不能通过分散投资加以消除,又称为不可分散风险

  Ⅱ 宏观经济风险具有潜在性和不确定性

  Ⅲ 信用风险和经营风险属于非系统风险

  Ⅳ 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析: Ⅱ项,宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性。

  【第2题】单选修改我国《证券投资基金法》规定,基金托管人职责终止的情形有(  )。

  Ⅰ 被依法取消基金托管资格

  Ⅱ 被基金份额持有人大会解任

  Ⅲ 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  Ⅳ 基金合同约定的其他情形

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

  【第3题】单选修改下列属于证券公司从功能上划分的有(  )。

  Ⅰ 证券经纪商 Ⅱ 证券自营商

  Ⅲ 证券发行商 Ⅳ 证券承销商

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 证券公司从功能上划分可以分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

  【第4题】单选修改债券型上市公司应当满足的条件包括(  )。

  Ⅰ 已经公开发行公司债券

  Ⅱ 公司债券的期限为3年以上

  Ⅲ 公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

  Ⅳ 开业时间在3年以上,最近3年连续盈利

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:B

  参考解析: 债券型上市公司应当满足的条件包括:①已经公开发行公司债券;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元;④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  【第5题】单选修改与直接融资相比,间接融资的优势有(  )。

  Ⅰ 受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置

  Ⅱ 通过发行长期债券和发行股票,有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金

  Ⅲ 有利于降低信息成本和合约成本

  Ⅳ 保密性较强

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析: 间接融资的优势有:①银行等金融机构网点多,吸收存款的起点低,能够广泛筹集社会各方面闲散资金,积少成多,形成巨额资金,容易实现资金供求期限和数量的匹配;②有利于降低信息成本和合约成本;③由于金融机构的资产、负债是多样化的,融资风险便可由多样化的资产和负债结构分散承担,有利于通过分散化来降低金融风险;④间接融资(银行体系)具有货币创造功能,对经济增长有切实的促进作用;⑤授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决;⑥保密性较强。

  【第6题】单选修改无面额股票的特点有(  )。

  Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例

  Ⅱ 发行或转让价格较灵活

  Ⅲ 便于股票分割

  Ⅳ 不可以为股票发行价格的确定提供依据

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析: 无面额股票的特点有:①发行或转让价格较灵活;②便于股票分割;③不可以为股票发行价格的确定提供依据。

  【第7题】单选修改国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ 证券公司治理结构健全,内部控制有效

  Ⅱ 风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

  Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

  Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:C

  参考解析: 国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  【第8题】单选修改债券的特征包括(  )。

  Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性

  Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 债券的特征主要有:偿还性、流动性、安全性和收益性。永久性和参与性属于股票的特征。

  【第9题】单选修改《深圳证券交易所交易规则》规定,根据市场需要,深圳证券交易所接受(  )类型的市价申报。

  Ⅰ 对手方最优价格申报 Ⅱ 本方最优价格申报

  Ⅲ 最优5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:C

  参考解析: 《深圳证券交易所交易规则》规定,根据市场需要,深圳证券交易所接受下列类型的市价申报:①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

  【第10题】单选修改金融全球化的表现的有(  )。

  Ⅰ 金融市场交易的国际化

  Ⅱ 市场参与者的国际化

  Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化

  Ⅳ 放松或者解除汇率管制,使得资本的国际化流动进程大大加快

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析: Ⅳ项,“放松或者解除汇率管制,使得资本的国际化流动进程大大加快”属于金融自由化的表现。

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