2016年证券公司合规管理人员胜任能力测试的相关信息

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2016年证券公司合规管理人员胜任能力测试的相关信息

　　一、考试介绍

　　证券公司合规管理人员胜任能力测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

　　证券公司合规管理人员胜任能力测试采取机考或笔试形式(以准考证为准)，测试时间为120分钟，题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格。

　　二、测试时间

　　根据中国证券业协会2016年度考试计划，2016年证券公司合规管理人员胜任能力测试时间如下：

考试时间	考试科目
2月25日	证券公司合规管理人员胜任能力测试
5月26日	证券公司合规高级管理人员资质测试
8月18日	证券公司合规管理人员胜任能力测试
11月17日	证券公司合规管理人员胜任能力测试

　　注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期公告为准。

　　三、测试性质

　　根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

　　开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。

　　四、测试范围

　　1、证券公司合规管理理论与实务知识;

　　2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。

　　五、测试方式

　　证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

　　六、测试合格标准及成绩有效期

　　笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

　　七、测试主要内容

　　证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。

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