2016年证券从业考试基础考试题
(41) :D
考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。故选D。
(42) :B
契约型基金又称为单位信托基金的基金，是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。故选B。
(43) :D
建业股息并不是来自于公司的盈利，而是对公司未来利润的预分，因此是无盈利无股息原则的一个例外。故选D。
(44) :B
股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。故选B。(45) :C
综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。故选C。
(46) :A
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录。故选A。
(47) :C
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。故选C。
(48) :B
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，体现了金融机构混业化的趋势。故选B。
(49) :B
掌握证券公司的主要业务及其含义。故选B。
(50) :C
在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责ADR所代表的基础证券的保管;根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;向存券银行提供当地的市场信息。故选C。
(51) :C
如果证券业从业人员获得从业资格证书后超过18个月未在证券专业岗位就职，则资格证书自动失效，如果想再次成为从业人员，需重新申请。故选C。
(52) :D
权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。故选D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出现在荷兰。故选B。
(54) :B
一级有担保ADR可以进行OAC交易，二级有担保ADR和三级有担保ADR均可在交易所或NASDAQ进行交易。故选B.
(55) :B
在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会(证监会)，证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。
(56) :C
B股属于境内上市外资股，H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。故选C。
(57) :B
金融债券是金融机构融资的一种方式，使其资金来源增加。故选B。
(58) :C
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。故选C。
(59) :D
按照《证券投资基金会计核算办法》的规定，基金估值在A、B、C选项中的情况下可以暂停。故选D。
(60) :B
SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，按其资质和信息撼露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让。故选B。
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