2016香港证券及期货从业员资格考试公告（第1号）
七、考试纲要
卷一 基本证券及期货规例
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第1章：香港金融业监管概览 |
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第2章：相关香港法例及新《公司条例》的原则 |
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第3章：《证券及期货条例》 |
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第4章：发牌及注册与附属法例 |
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第5章：业务操守与客户关系 |
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第6章：业务运作与常规 |
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第7章：在香港交易所的参与 |
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第8章：企业融资及证监会的认可产品 |
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第9章：市场失当行为及不当交易行为 |
卷二 证券规例
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第1章： 监管架构 |
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第2章： 相关附属法例的规定 |
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第3章：证券业务管理及监管 |
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第4章： 买卖于香港联合交易所有限公司（“联交所”）交易的证券 |
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第5章： 其他证券活动 |
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第6章： 交易所买卖的期权及场外衍生工具 |
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第7章：市场失当行为及不当交易手法 |
卷六 资产管理规例
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第1章：一般监管架构 |
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第2章：后勤部门的监察事宜 |
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第3章：资产管理的监管 |
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第4章：失当行为 |
卷十六 保荐人(代表)
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第1章：一般架构 |
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第2章：《上市规则》及首次公开招股上市程序 |
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第3章：筹备首次公开招股的任务 |
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第4章：筹备上市申请 |
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第5章：尽职审查 |
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第6章：于刊发招股章程后 |
八、关于香港证券及投资学会
香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试，旨在协助他们提升其业内专业技能。
「香港证券及期货规例」培训
考生可通过香港证券及投资学会网页www.hksi.org了解更多有关「香港证券及期货规例」网上培训的相关资料。
九、香港证券及投资学会联系方式
地址：香港干诺道中111号永安中心5楼510室
网址﹕www.hksi.org
热线﹕(852) 3120 6100
传真﹕(852) 2899 2611
电子邮箱﹕exam@hksi.org
中国证券业协会
2016年2月23日
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