2017证券从业资格考试《金融市场知识》模拟题及答案
模拟题一：
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
【正确答案】A
【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分
第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
【正确答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】A
【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分
第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
【正确答案】C
【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题 0.5 分
第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
本题 0.5 分
第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
【正确答案】C
【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
本题 0.5 分
第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
【正确答案】B
【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
本题 0.5 分
第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【正确答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
本题 0.5 分
第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5 000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
【正确答案】B
【答案解析】股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
本题 0.5 分
第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
【正确答案】D
【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
第11题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】B
【答案解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
本题 0.5 分
第12题下列不属于基金份额持有****利的是()。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
【正确答案】C
【答案解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。
本题 0.5 分
第13题下列不属于农产品期货的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
【正确答案】D
【答案解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
本题 0.5 分
第14题期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
【正确答案】B
【答案解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
本题 0.5 分
第15题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】C
【答案解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
本题 0.5 分
第16题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
【正确答案】C
【答案解析】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
本题 0.5 分
第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
【正确答案】B
【答案解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
本题 0.5 分
第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】B
【答案解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
本题 0.5 分
第19题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正确答案】B
【答案解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
本题 0.5 分
第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
【正确答案】B
【答案解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
本题 0.5 分。
模拟题二：
选择题
(1) 发行( )一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。
A: 电子式国债
B: 凭证式国债
C: 实物国债
D: 记账式国债
答案:B
解析:
发行凭证式国债一般不印制实物券面.而采用填制“
中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，
面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。
(2) ( )是证券市场最广泛的投资者。
A: 机构投资者
B: 个人投资者
C: 企业
D: 金融机构
答案:B
解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
(3) 证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
证券公司借人次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(
不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50%;净资本与负债的比例、
净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
(4) 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《证券投资基金法》第84条规定，召开基金份额持有人大会.召集人应当至少提前30
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、
议事程序和表决方式等事项。
(5) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 银行证券主要是( )。
A: 银行汇票、银行本票和支票
B: 商业汇票和商业本票
C: 股票、公司债券和商业票据
D: 金融期货、可转换证券、权证
答案:A
解析:
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;
另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。C项属于公司证券。D
项属于其他证券。
(7) 公司债券上市由( )核准。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 证券交易所
D: 中国人民银行
答案:C
解析:
公司债券上市由证券交易所核准。
证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，
作出独立的专业判断并形成审核意见.
证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A: 绩优股
B: 高增长型股票
C: 蓝筹股
D: 红筹股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，
通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为
“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
(9)公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、
企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，
或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3
年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
(10) 证券交易通常都必须遵循( )。
A: 价格优先原则和时间优先原则
B: 时间优先原则和价格优先原则
C: 价格优先原则和数量优先原则
D: 客户优先原则和时间优先原则
答案:A
解析: 略。
(11) 按名义金额计算的( )已经成为最大的衍生交易品种。
A: 金融期货
B: 金融期权
C: 互换交易
D: 金融远期合约
答案:C
解析:
互换市场的发展非常迅猛，
目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
(12) 关于债券发行主体的描述，错误的是( )。
A: 政府债券的发行主体是政府
B: 金融债券的发行主体只能是银行
C: 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
D: 公司债券的发行主体是股份公司
答案:B
解析: 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
(13) 下列说法错误的是( )。
A: 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B: 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则
C: 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议
D: 总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责
答案:C
解析:
总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、
执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
(14) 证券投资基金资产估值的对象是(D )。
A: 基金的负债
B: 基金的净资产
C: 基金的净资本
D: 基金依法拥有的各类资产
答案:D
解析:
基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，
以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产.
如股票、债券、权证等。
(15)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( D)亿元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与{正券公司从事的业务种类直接挂钩，
分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。①证券公司经营证券经纪、
证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，
注册资本最低限额为人民币5000万元。②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、
证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。③
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、
证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
(16) 下列不属于利率期权合约基础资产的是( B)。
A: 政府债券
B: 股票指数
C: 欧洲美元债券
D: 大面额可转让存单
答案:B
解析:
利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(
价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、
长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
(17) 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( C)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《证券发行与承销管理办法》规定，初步询价结束后。公开发行股票数量在4
亿股以下提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上.
提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格，
并应当中止发行。
(18) (B )是开放式基金所特有的风险。
A: 市场风险
B: 巨额赎回风险
C: 技术风险
D: 管理能力风险
答案:B
解析:
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，
并导致基金管理人出现现金支付闲难时，基金投资者申请赎回基金份额，
可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
(19)国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(C )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起
3个月内.依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，
发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的。
应当说明理由。
(20) 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(A )。
A: 流动性差，风险性大
B: 流动性差，风险性小
C: 流动性强，风险性大
D: 流动性强，风险性小
答案:A
解析:
一般来说。期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;
而期限较短的债券流动性强，风险相对较小.票面利率就可以定得低一些
【证券从业资格考试《金融市场知识》模拟题及答案】相关文章：
2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题及答案09-21
2017证券从业资格考试《金融市场》精选模拟题及答案09-27
2017证券从业资格考试《金融市场》模拟题（附答案）06-19