2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选考试题及答案
精选考试题一：
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业
.B[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项8是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。
2.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
.D[解析]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。
3.证券公司办理( ).应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
B[解析]根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
4.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
C[解析]根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
5.下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
B.提请聘任或者解聘公司副经理
C.决定公司财务负责人的报酬
D.组织实施董事会决议
.C[解析]根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。
6.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。
A.董事长
B.执行董事
C.经理
D.监事
.D[解析]根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
7.有限责任公司监事的任期每届为( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
.C[解析]根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
8.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有( )，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
A.保密性
B.权威性
C.广泛性
D.客观性
.B[解析]在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
9.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
.C[解析]证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
10.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.3 15
B.3 10
C.6 60
D.6 30
.C[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
11.证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
.A[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
12.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
C[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券经纪商具有广泛性
B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
B[解析]证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。
14.下列不属于证券发行和交易原则的是( )。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等
.D[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
15.下列关于收购的说法，不正确的是( )。
A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
B[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
16.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可
D[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
17.下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
.D[解析]保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
18.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )年内不得参加资格考试。
A.2
B.3
C.4
D.5
A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。
19.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员
A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
20.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。
A.情节严重的，处5年以上有期徒刑
B.情节严重的，处以拘役
C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役
B[解析]根据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
精选考试题二：
组合型选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
A: 资金账号(或股东账号)
B: 证券代码
C: 委托买卖价格
D: 委托买卖数量
答案:A,B,C,D
解析:
证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(
或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，
同时报出委托客户姓名以便核对。
(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
A: 提供虚假、误导性信息
B: 采取正当竞争手段开展业务
C: 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D: 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
答案:A,C,D
解析:
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，
不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，
不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
(3) 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A: 自营规模
B: 风险限额
C: 资产配置
D: 业务授权
答案:A,B,C,D
解析:
自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，
应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
(4) 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。
A: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B: 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C: 证券经纪商有义务为客户保密
D: 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
答案:A,C,D
解析:
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，
这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。
(5) 证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A: 证券专业知识
B: 证券投资经验和风险偏好
C: 年龄
D: 财务与收入状况
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、
年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，
对客户进行初次风险承受能力评估，
以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，
分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
(6) 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。
A: 证券经纪业务
B: 证券投资咨询业务
C: 证券承销与保荐业务
D: 证券资产管理业务
答案:A,B,C,D
解析:
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪
;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;
证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
(7) 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A: 违背客户的委托为其买卖证券
B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C: 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)
违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，
擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，
诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、
传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，
损害客户利益的行为。
(8) 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A: 证券交易所的从业人员
B: 期货交易所的从业人员
C: 证券业协会的工作人员
D: 银行工作人员
答案:A,B,C
解析:
题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
(9) 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A: 董事
B: 高级管理人员
C: 经营管理的主要负责人
D: 财务负责人
答案:A,B
解析:
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;
经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(10)设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )
A:有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B: 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C: 部分股东或者发起人指定代表的证明
D: 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有
限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)
国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
(11) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A: 《中华人民共和国证券法》
B: 《证券发行上市保荐业务管理办法》
C: 《证券公司内部控制指引》
D: 《证券投资顾问业务暂行规定》
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、
证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、
证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。
(12)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，
参与主体有( )。
A: 商业银行
B: 保险公司
C: 财务公司
D: 证券投资基金
答案:A,B,C,D
解析:
全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，
参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。
(13) 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
A: 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B: 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C: 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D:不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
答案:A,C,D
解析:
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)
事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)
不得向证券研究报告相关销售服务人员、
特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、
调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)
不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)
被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，
并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，
在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)
在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
(14) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B: 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C: 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案:A,C,D
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《
中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)
注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、
信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(15) 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
A: 商业银行
B: 国有企业
C: 民营企业
D: 证券交易所
答案:A,D
解析:
背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
(16) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A: 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B: 犯罪主体是特殊主体
C: 主观方面一般是为了获取合法利润
D: 客观方面表现为金融机构违背受托义务
答案:A,B,D
解析:
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。
(17) 有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。
A: 检查公司财务
B: 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
C: 对发行公司债券作出决议
D: 向股东会会议提出提案
答案:A,B,D
解析:
有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、
高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、
公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)
当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。
(4)提议召开临时股东会会议，
在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。
(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》
第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。
(18) 参与转融通业务应当遵循的原则有( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 公平
D: 诚实信用
答案:A,B,C,D
解析:
参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、
部门规章的规定。
(19) 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
A: 国家工作人员
B: 证券交易所从业人员
C: 证券业协会工作人员
D: 新闻传播媒介从业人员
答案:A,B,C,D
解析:
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、
新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、
证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、
证券监督管理机构及其工作人员。
(20) 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
A: 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B: 证券交易成交额累计在30万元以上的
C: 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D: 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案:C,D
解析:
涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)
证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30
万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)
多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
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