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2017证券从业资格考试《证券法律法规》预习题及答案
预习题一：
选择题
第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
参考答案：A
第2题：证券自营业务的特点不包括( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
参考答案：C
第3题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
参考答案：D
第4题：证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
参考答案：C
第5题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案：B
第6题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是( )。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
参考答案：C
第7题：根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
参考答案：B
第8题：( )是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
参考答案：B
第9题：下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是( )。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
参考答案：B
第10题：证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
参考答案：D
第11题：下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C.公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
参考答案：C
第12题：申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，还应具备的条件包括( )。
A.年盈利超过人民币3000万元
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.注册资本最低限额为人民币2000万元
D.注册资本最低限额为人民币1500万元
参考答案：B
第13题：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。
A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B.“集合资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
参考答案：A
第14题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500
B.100
C.300
D.200
参考答案：B
第15题：《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
参考答案：C
第16题：( )是证券投资咨询业务的一种基本形式。
A.证券经纪业务
B.融资融券业务
C.证券营销业务
D.证券投资顾问业务
参考答案：D
第17题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
参考答案：B
第18题：上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
参考答案：D
第19题：以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
参考答案：D
第20题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。
A.暂不需要关注
B.应主动向所在机构的管理层说明
C.主动向监管机关报告
D.持续关注
参考答案：B
第21题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( )。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
参考答案：B
【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
第22题：下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
参考答案：A
【答案及解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。
第23题：证券投资咨询业务人员分为( )。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
参考答案：D
【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
第24题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
参考答案：D
【答案及解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
第25题：融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )。
A.股东人数不少于4000人
B.在交易所上市交易满3个月
C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
参考答案：C
【答案及解析】选项C不能成为融资融券业务的标的证券。
第26题：( )依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
参考答案：A
【答案及解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。
第27题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是( )。
A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
参考答案：B
【答案及解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法不正确。
第28题：下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。
A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
C.质押合同自登记之日起生效
D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
参考答案：B
【答案及解析】股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。
第29题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是( )。
A.所有人员均无须取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数
参考答案：D
【答案及解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。④取得基金从业资格的人员达到法定人数。⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第30题：证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国务院证券监管机构
D.证券行业公会
参考答案：C
【答案及解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
预习题二：
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，
信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
(2) 证券金融公司根据( )的决定设立。
A: 国务院
B: 中国证券业协会
C: 中国证券监督管理委员会
D: 证券交易所
答案:A
解析:
证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。
(3) 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A: 单一性
B: 综合性
C: 集团性
D: 特定性
答案:B
解析: 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
(4)股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票发行采用代销方式，代销期限届满，
向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
(5)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
(6) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A: 当日
B: 第二日
C: 一周内
D: 一个月内
答案:A
解析:
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，
应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，
并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
(7) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
(8)证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，
并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A: 口头
B: 书面
C: 电子
D: 网络
答案:B
解析:
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，
并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，
不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
(9) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。
A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、
行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，
指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，
不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案:B
解析: B
项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、
经营场所等分开隔离”。
(10) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C: 犯罪客体是金融机构
D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
答案:A
解析:
背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，
即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A: 董事会
B: 监事会
C: 董事会执行委员会
D: 股东大会
答案:A
解析:
合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
(13) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国保监会
D: 国务院
答案:A
解析:
涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，
其法律效力次于法律和行政法规。
(14) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案:C
解析:
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户
内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
(15) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。
A:以明示或默示的方式，
约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D: 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
答案:C
解析:
证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)
以明示或默示的方式，
约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)
以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 专业性
D: 适当性
答案:C
解析:
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、
自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
(17) 董事会秘书为证券公司( )。
A: 管理人员
B: 高级管理人员
C: 监事会成员
D: 股东大会成员
答案:B
解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。
(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A: 独立董事
B: 董事会秘书
C: 董事会执行委员会
D: 合规负责人
答案:D
解析:
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
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