2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选冲刺题（附答案）
精选冲刺题一：
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，
信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
(2) 证券金融公司根据( )的决定设立。
A: 国务院
B: 中国证券业协会
C: 中国证券监督管理委员会
D: 证券交易所
答案:A
解析:
证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。
(3) 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A: 单一性
B: 综合性
C: 集团性
D: 特定性
答案:B
解析: 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
(4)股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票发行采用代销方式，代销期限届满，
向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
(5)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
(6) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A: 当日
B: 第二日
C: 一周内
D: 一个月内
答案:A
解析:
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，
应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，
并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
(7) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
(8)证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，
并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A: 口头
B: 书面
C: 电子
D: 网络
答案:B
解析:
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，
并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，
不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
(9) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。
A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、
行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，
指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，
不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案:B
解析: B
项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、
经营场所等分开隔离”。
(10) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C: 犯罪客体是金融机构
D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
答案:A
解析:
背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，
即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A: 董事会
B: 监事会
C: 董事会执行委员会
D: 股东大会
答案:A
解析:
合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
(13) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国保监会
D: 国务院
答案:A
解析:
涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，
其法律效力次于法律和行政法规。
(14) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案:C
解析:
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户
内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
(15) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。
A:以明示或默示的方式，
约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D: 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
答案:C
解析:
证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)
以明示或默示的方式，
约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)
以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 专业性
D: 适当性
答案:C
解析:
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、
自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
(17) 董事会秘书为证券公司( )。
A: 管理人员
B: 高级管理人员
C: 监事会成员
D: 股东大会成员
答案:B
解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。
(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A: 独立董事
B: 董事会秘书
C: 董事会执行委员会
D: 合规负责人
答案:D
解析:
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
精选冲刺题二：
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，
兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，
兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30
亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。
(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，
在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，
买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。
A: 账户管理
B: 账户开户
C: 资金清算
D: 会计核算
答案:B
解析:
自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;
自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，
以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。
A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
答案:D
解析:
操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
(6) 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A: 国务院证券监督管理机构指定
B: 证券公司所在地
C: 省级以上
D: 证券交易所指定
答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、
破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，
并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
(7)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A: 30个工作日
B: 45个工作日
C: 3个月
D: 6个月
答案:B
解析:
对变更业务范围、公司形式、
公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，
国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
(8)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A: 风险收益匹配
B: 客观原则
C: 公正原则
D: 诚实信用原则
答案:A
解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、
诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
(9) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
(10) ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，
并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A: 中国证监会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证券业协会
D: 证券交易所
答案:C
解析:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、
行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
(11)根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 终身
答案:B
解析: 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。
(12)期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A: 1万元以上5万元以下
B: 1万元以上10万元以下
C: 5万元以上10万元以下
D: 5万元以上20万元以下
答案:B
解析:
期货交易所违反规定收取保证金的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10
万元以下的罚款。
(13) 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A: 单一客体
B: 复杂客体
C: 简单客体
D: 任何客体
答案:B
解析:
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，
即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
(14) 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
A: 由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B: 由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D: 从事或参与内幕交易和操纵行为
答案:A
解析:
证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3
万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、
不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)
由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)
以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)
委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。
(15) ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A: 非法集资类犯罪
B: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C: 欺诈发行股票、债券罪
D: 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
答案:B
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造
、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
(16) 收购要约约定的收购期限为( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60
日。
(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A: 全国人民代表大会
B: 国务院
C: 中国证券业协会
D: 证券监管部门
答案:B
解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)
由国务院制定并颁布的行政法规。(3)
由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、
中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 业务决策机构
D: 证券公司总部
答案:A
解析:
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A: 发行数额在200万元以上的
B: 利用募集的资金进行违法活动的
C: 转移或者隐瞒所募集资金的
D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
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