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2017证券从业资格考试《证券法律法规》备考题及答案
备考题一： 单选(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分) 1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。 A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益 D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动 【答案】C 【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。 2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。 A.中国人民银行 B.中国银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国证券业协会 【答案】C 【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。 3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。 A.发行并上市 B.上市 C.发行 D.发行并交付 【答案】D 【解析】《证券法》第三十七条。 4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。 A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一 B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表 C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准 D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职 【答案】B 【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。 5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。 A.罚款 B.撤销任职资格或者证券从业资格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《证券法》第一百九十二条。 6.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责( )家在审企业。 A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责2家在审企业。 7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一条。 8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。 A.被收购公司 B.收购公司股东 C.被收购公司法定代表人 D.被收购公司及其股东 【答案】D 【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。 9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。 A.业务提成制度 B.绩效考核制度 C.内部激励制度 D.人员聘任制度 【答案】B 【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。 10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。 A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所 C.律师事务所 D.会计师事务所 【答案】A 【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。 11.期货交易所的负责人由( )任免。 A.国务院期货监督管理机构 B.当地政府 C.人民银行 D.财政部 【答案】A 【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。 A.盈利性 B.确定性 C.契约性 D.独立性 【答案】D 【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。 13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法，错误的是( )。 A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任 B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有 C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收收人贿赂赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产 D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有 【答案】D 【解析】未经股东或股东大会同意，董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。 14.公司的经营范围由( )规定，并依法登记。 A.公司章程 B.股东大会决议 C.发起人协议 D.董事会决议 【答案】A 【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。 15.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。 A.收购公司股东 B.被收购公司法定代表人 C.被收购公司及其股东 D.被收购公司 【答案】C 【解析】《证券法》第二百一十四条。 16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。 A.撤销期货业务许可，没收违法所得 B.罚款5万元以上30万元以下 C.罚款10万元以上50万元以下 D.罚款10万元以上30万元以下 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。 18.证券经纪人不得从事的活动有( )。 A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 【答案】A 【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。 19.内幕信息的公开，是指内幕信息在( )上进行披露。 A.任何一家财经类报刊 B.任何一家公开网站 C.证监会指定报刊、网站 D.股票发行公司官方的网站 【答案】C 【解析】内幕信息公开，是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。 20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务，则资产净值为( )的客户不符合规定。 A.200万元 B.300万元 C.150万元 D.90万元 【答案】D 【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万。 21.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。 A.中国证券登记结算有限公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 【答案】B 【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。 22.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是( )。 A.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润 B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的 C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份 D.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本 【答案】A 【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。 23.下列主体中能够成为基金管理人的是( )。 A.具有基金从业资格的个人 B.具有投资顾问资格的个人 C.政府机关 D.合伙企业 【答案】D 【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 24.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。 A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 A.两 B.三 C.一 D.五 【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六条。 26.《证券发行与承销管理办法》属于( )。 A.行政法规 B.法律 C.自律管理规则 D.部门规章 【答案】D 【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。 27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，( )。 A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担 D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担 【答案】D 【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。 28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。 A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示 B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动 C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托 【答案】B 【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。 29.关于证券承销，下列说法错误的是( )。 A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式 C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议 D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留 【答案】C 【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。 30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。 A.取得行政资质 B.向期货业协会申请登记备案 C.向证监会申请 D.向证券业协会申请 【答案】C 【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。 31.证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。 A.半年度 B.年度 C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。 32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )。 A.逐渐减少 B.逐渐增加 C.不固定 D.固定不变 【答案】C 【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。 33.证券公司年度报告应当附有该( )出具的内部控制评审报告。 A.会计师事务所 B.资产评估事务所 C.审计事务所 D.律师事务所 【答案】A 【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。 34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是( )。 A.基金为“每份基金价格” B.债券为“每百元面值债券的价格” C.股票为“每手价格” D.权证为“每份权证价格” 【答案】C 【解析】常识题。 35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。 A.电话 B.邮件 C.执业证书管理系统 D.信函 【答案】C 【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。 36.下列关于关联交易表述正确的是( )。 A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户 B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券 C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券 D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序 【答案】D 【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 37.“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 A.提供证券投资品种历史数据分析 B.提供证券投资品种历史数据统计 C.提供具体证券投资品种革建议 D.提供证券信息汇总 【答案】C 【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(一)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(二)提供具体证券投资品种选择建议(三)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(四)提供其他证券投资分析、预测或者建议。 38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 A.国务院银行业监督管理机构 B.当地政府 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。 A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列( )情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。 A.张某认为该决议通过后对自己不利 B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定 C.该决议经半数以上表决权的股东通过 D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定 【答案】A 【解析】常识题 备考题二： 组合型选择题 1.下列属于期货交易所职责的有( )。 Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市 Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ .A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 2.下列具有法人资格的有( )。 Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司 A.ⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅡⅣ D.ⅠⅣ 2·D[解析]根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 3.下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。 Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 3.D[解析]根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 4.发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密 Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 4.D[解析]若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。 5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。 Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 5.D[解析]根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。 6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。 Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物 A.ⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅡ 6.C[解析]根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。 7.下列关于要约收购的说法，正确的有( )。 Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上 Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票 A.ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 7.B[解析]根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。 8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。 Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格 A.ⅠⅡ B.ⅠⅣ C.ⅢⅣ D.ⅠⅢ 8.A[解析]根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。 Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员 Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者 A.ⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡ D.ⅠⅡⅢⅣ 9.D[解析]根据《期货交易管理条例》第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 10.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。 Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产 Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 10.A[解析]根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
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