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2017证券从业资格考试《证券基本法律》模拟试题及答案
测试题一：
组合型选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
1[单选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
Ⅰ.国家对证券市场的管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
2[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
Ⅰ.单一客体 Ⅱ.复杂客体
Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
3[单选题] 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。
Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经理
Ⅲ.职工代表 Ⅳ.独立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。该机构的成员为证券公司高级管理人员。
4[单选题] 转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。
5[单选题] 期货交易所的会员管理包括( )。
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。
6[单选题] 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是( )。
Ⅰ.黄金 Ⅱ.原油
Ⅲ.农产品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。
7[单选题] 投资主办人有( )情形的，不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。
8[单选题] 资产管理合同的基本事项包括( )。
Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限
Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜：违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
9[单选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。
10[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.人员财务信息
Ⅳ.处罚处分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
测试题二：
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。
A.客户
B.证券公司
C.客户的配偶
D.其他证券公司
参考答案：A
参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
2[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。
A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询
参考答案：C
参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
3[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
4[单选题] 证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A.债券
B.股票
C.证券投资基金
D.权证
参考答案：C
参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
5[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6[单选题] 通过基金销售人员从业考试即( )一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
参考答案：D
参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
7[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
8[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：A
参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
9[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入( )。
A.处罚处分信息
B.基本信息
C.诚信信息备注栏
D.其他信息
参考答案：C
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。
10[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。
A.分散
B.分业
C.集中统一
D.分部门
参考答案：C
参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
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