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2017证券从业资格考试《证券基本法律》强化备考题及答案
强化备考题一：
单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
26.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
强化备考题二：
(1) ( )是基金一切活动的中心。
A: 基金经理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案:D
解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。
(2) 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )单独立户管理。
A: 证券交易所
B: 证券登记结算公司
C: 证券公司
D: 商业银行
答案:D
解析: 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行， 单独立户管理。
(3) 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
年内不得转让。
答案:A
解析: 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。
(4) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 C: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
答案:C
解析: 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构—— 业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
(5) 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )
万元以下的罚款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50
万元以下的罚款。
(6) 公司分立后的公司之间的关系是( )。
A: 从属关系
B: 控股关系
C: 财产上的分割
D: 并列关系
答案:C
解析: 公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《 企业法人营业执照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系， 而是财产上的分割。
(7) 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )
以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正
，没收违法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、 实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
(8) 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。
A: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B: 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
答案:B
解析: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整， 故选项B表述错误。
(9) 证券公司应当在每年度结束之日起( ) 内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告， 并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4个月
答案:C
解析: 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
(10) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介
B: 客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策， 并由代理人签字确认
C:
D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系
答案:B
解析:
客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，
并由客户本人签字确认，故选项8错误。
(11) 下列说法错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易
B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作
C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
答案:D
解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。
(12) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A: 变更 B: 交割 C: 转账 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
(14) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
(15) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 外汇管理局
D: 中国人民银行
答案:B
解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
(16) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )
万元以上的应予立案追诉。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。
(17) 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。
A: 控制运作风险 B: 确定运作原则 C: 控制运作成本 D: 专人负责清算
答案:C
解析: 证券公司自营业务运作管理的重点包括：①控制运作风险;②确定运作原则;③ 建立运作流程;④专人负责清算。
(18)公司最基本的活动是( )。
A: 生产运营 B: 运营管理 C: 市场营销 D: 公司经营
答案:D
解析:公司经营是公司最基本的活动。
(19) 下列关于期货公司的说法，错误的是( )。
A: 期货公司业务实行许可制度
B: 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
C: 期货公司不得从事与期货业务无关的活动
D: 期货公司可以从事期货自营业务
答案:D
解析: 期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。
(20) 证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。
A: 有偿原则
B: 公平原则
C: 诚实信用原则
D: 自愿原则
答案:B
解析:
《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，
应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
(21) 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )
内，不得转让其所持有的本公司股份。
A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年
答案:A
解析:
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。
(22) 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，无须报经中国证监会批准。
A: 变更业务范围
B: 变更主要董事会会员
C: 变更公司形式
D: 公司合并、分立
答案:B
解析: 证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务范围、 主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
(23)下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。
A: 《中华人民共和国公司法》
B: 《中华人民共和国刑法》
C: 《中华人民共和国证券法》
D: 《证券发行与承销管理办法》
答案:D
解析:选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
(24) 证券公司违反规定向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的， 证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括( )。
A: 没收违法所得
B: 处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C: 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D: 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
答案:B
解析: 证券公司违反规定，向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款; 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
(25) 下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。
A: 规范和要求不同
B: 服务方式和内容不同
C: 服务对象不同
D: 市场影响不同
答案:A
解析: 证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、 服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。
(26) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%
答案:B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%
以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(27) 下列关于询价制度的说法中，错误的是( )。
A: 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价
B: 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D: 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
答案:B
解析:
《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司， 规定可以通过初步询价直接定价， 在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价， 不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
(28) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级， 确定适合购买的客户类别和范围
B: 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
C: 金融产品代销合同应当约定双方权利义务 D: 证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，
向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料
答案:D
解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
(29) 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )
的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A: 10% B: 20% C: 30% D: 40%
答案:B
解析: 对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20 个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的， 要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
(30) 利用未公开信息交易的，处( )
年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上
5倍以下罚金。
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