- 相关推荐
2017证券从业资格考试《证券市场》强化试题及答案
强化试题一：
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门
2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.中国人民银行
3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理
4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事
方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
11.上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
12.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
14.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
16.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
19.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的证券市场禁人措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁人措施
D.终身的证券市场禁入措施
24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
26.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
28.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B。【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
2.B。【解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
3.D。【解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。
4.A。【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
5.D。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
6.D。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
7.C。【解析】《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
8.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.C。【解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
10.C。【解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。
11.D。【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
12.C。【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。
13.A。【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
14.B。【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
15.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
16.D。【解析】《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
17.A。【解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。
18.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
19.D。【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
20.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
21.B。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
22.B。【解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
23.A。【解析】根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
24.C。【解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
25.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
26.A。【解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
27.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
28.B。【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
29.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
强化试题二：
组合型选择题(每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分)
51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有( )。
Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在( )进行查询核实，防止上当受骗。
Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站
Ⅲ.国家财政部网站Ⅳ.中央银行网站
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括( )。
Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有( )。
Ⅰ.挪用公司资金
Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储
Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人
Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.项目经理是高级管理人员
Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系
Ⅲ.实际控制人是公司的股东
Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.证券自营业务的含义包括( )。
Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的
Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。
Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实
Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实
Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括( )。
Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价
Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有( )。
Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有( )。
Ⅰ.对期货交易所进行现场检查
Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.证券公司必须将其( )业务分开办理，不得}昆合操作。
Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《证券法》的目的有( )。
Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益
Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
处以10万元以上60万元以下的罚款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商业银行担任基金托管人的，应由( )核准。
Ⅰ.证监会Ⅱ.银监会Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国人民银行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列属于证券发行和交易的原则有( )。
Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.试点初期，可充抵保证金证券范围包括( )。
Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.央行票据
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ.经理Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.上市公司终止股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利
Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司被宣告破产
A.ⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ ⅢⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有( )。
Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅠⅡ
74.下列选项中，属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.集合资产管理业务的特点有( )。
Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分
Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
76.下列选项中，不享有法人财产权的有( )。
Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
77.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在( )。
Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性
Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
78.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有( )。
Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开
Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：
组合型选择题
51.D[解析]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币;②B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万美元;③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币;④债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手.或者交易金额不低于100万元人民币。
52.B[解析]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的.请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
53.A[解析]根据《证券法》第192条的规定.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的。责令改正，给予警告.没收业务收入。并处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
54.D[解析]客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料;②投资经验;③诚信记录;④还款能力;⑤融资融券需求。
55.C[解析]根据《公司法》第148条的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：①挪用公司资金;②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;③违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;⑤未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;⑥接受他人与公司交易的佣金归为已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
56.A[解析]根据《证券市场禁人规定》第3条的规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
57.B[解析]根据《公司法》第216条第1款的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选项1错误。根据第216第3款的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故选项Ⅲ错误。
58.A[解析]证券自营业务有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券A营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币;②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
59.A[解析]根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容.发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
60.C[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第16条的规定，发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息;不得以任何方式操纵发行定价;不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购;不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售;不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售;不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。
61.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第27条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理.不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
62.C[解析]根据《期货交易管理条例》第48条的规定。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料.可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。
63.A[解析]根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理.不得混合操作。
64.D[解析]根据《证券法》第1条的规定，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
65.D[解析]根据《证券法》第203条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以10万元以k60万元以下的罚款。
66.C[解析]根据《刑法》第181条的规定。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息.扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的.处5年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的.对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根据《证券投资基金法》第32条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，南国务院证券监督管理机构核准。
68.A[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
69.A[解析]试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。
70.B[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
71.D[解析]以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。应承担的法律责任的规定。
72.D[解析]根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
73.A[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定.上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;②不会导致上市公司不符合股票上市条件;③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法;⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。
74.A[解析]根据《证券法》第75条的规定.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
75.B[解析]集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作;⑤较严格的信息披露。
76.A[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
77.B[解析]证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。
78.C[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
79.A[解析]根据《公司法》第110条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内.召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。
80.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第7条的规定，诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会A律规则规定的其他信息。
【证券从业资格考试《证券市场》强化试题及答案】相关文章：
2017证券从业资格考试《证券市场》模拟试题及答案08-18
2017证券从业资格考试《证券市场》试题（含答案）08-31