2017年6月证券从业资格考试《证券市场》临考试题（附答案）
临考试题二：
组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。
Ⅰ.营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.税务登记证 Ⅳ.发起人协议
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
51.B[解析]根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的.还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
52.下列选项中，属于期货公司设立条件的有( )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
52.C[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内.根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
53.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
53.A[解析]根据《证券法》第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
54.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
54.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的'文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
55.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。
Ⅰ.减少公司注册资本
Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ
Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.D[解析]根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
56.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
Ⅰ.董事会 Ⅱ.股东会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.总经理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.A[解析]根据《公司法》第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
57.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
57.C[解析]根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。
58.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。
Ⅰ.国债 Ⅱ.债券型证券投资基金
Ⅲ.股票型证券投资基金 Ⅳ.上市企业债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.A[解析]限定性集合资产管理计划的投资范围主要为国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产.不得超过该计划资产净值的20%，并遵循分散投资风险的原则。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。
59.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有( )。
Ⅰ.100元标准券为1手
Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅲ.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
59.B[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手;②计价单位为每百元资金到期年收益;③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍;④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手;⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。
60.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。
Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
60.B[解析]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。
61.下列属于股票应当载明的事项的有( )。
Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票种类 Ⅳ.股票编号
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.D[解析]根据《公司法》第128条的规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称;②公司成立日期;③股票种类、票面金额及代表的股份数;④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。
62.在( )情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金
Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
62.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。
63.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。
Ⅰ.征信 Ⅱ.评估 Ⅲ.审批 Ⅳ.质押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
63.A[解析]证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。
64.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。
Ⅰ.自主报价 Ⅱ.格式化询价 Ⅲ.确认成交 Ⅳ.格式化报价
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
64.B[解析]全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交=三个交易步骤。
65.证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
65.A[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
66.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
Ⅰ.债券回购
Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.C[解析]集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于债券回购;②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。
67.下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。
Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
67.A[解析]根据《公司法》第179条的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
68.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有。
Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
Ⅳ.公司转让财产
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.C[解析]根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
69.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
69.D[解析]根据《证券法》第202条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
70.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处以拘役 Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.B[解析]根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
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