2017年6月证券从业资格考试《金融市场》应试题（附答案）
应试题一：
选择题
1、普通股票股东享有的权力()。Ⅰ.公司决策权和参与校Ⅱ.利润分配权Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】考察普通股票股东享有的权力，以上都是。
2、契约型基金与公司型基金的区别是()。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.对投资额的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】此题考察契约型基金与公司型基金的区别.
3、全融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股权式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分类.
4、申请取得基金托管资格应当,具备下列条件()。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的备件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】申请取得基金托管资格的条件之一是净资,产和资本充足率符合有关规定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约Ⅱ.持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ.持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ.待有现货多头，买入期货合约
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
6、套期保值交易的规则()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】套期保值交易的规则：交易方向相反，商品数量相等，商品种类相同，月份相同或相近
7、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人上应该在()完全独立。Ⅰ.财务Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： A
【解析】为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务，人事，法律上完全独立。
8、我国企业债券的主要种类有()Ⅰ.中央企业债券Ⅱ.地方企业债券Ⅲ.企业短期融资劵Ⅳ.住宅建设债券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】从1994年起我国,的企业债券品种大大减可以少,归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种."
9、我国证券业的自律性组织主要包括()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证监会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券公司属于中介机构，证监会属于职能管理机构。
10、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是().Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】股票分割又称拆股、拆细是将1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说不论是分割、合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数星，但并不改变公司的实改资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买，并股则常见于低价股。