2017年6月证券从业资格考试《金融市场》备考试题及答案
(17) 风险是指( )。
A: 损失的大小
B: 损失的分布
C: 未来结果的不确定性
D: 收益的分布
答案:C
解析: 略
(18) ETF属于( )。
A: 主动型基金
B: 保本基金
C: 指数基金
D: 基金中的基金
答案:C
解析:
交易型开放式指数基金ETF，又称交易所交易基金，
是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品.交易手续与股票完全相同。
(19) ETF的投资目标是( )。
A: 提供尽可能多的套利机会
B: 取得与指数基本一致的收益
C: 使ETF规模不断扩大
D: 超越指数
答案:B
解析:
作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，
而是希望取得与指数基本一致的收益.
因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。
(20) 每日交易结束后，由( )
根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A: 交割员
B: 清算员
C: 开户银行
D: 客户
答案:B
解析:
清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，
应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，
由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。
(21)购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利.称之为( )。
A: 金融期货
B: 权证
C: 金融期权
D: 期货
答案:C
解析:
金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。具体地说，
其购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售
者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。
(22) 基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成( )。
A: 正比
B: 反比
C: 线性关系
D: 凸性
答案:A
解析: 基金托管人的托管费收入与托管规模成正比。
(23) 窗口指导属于( )。
A: 一般性货币政策工具
B: 选择性货币政策工具
C: 直接信用控制的货币政策工具
D: 间接信用控制的货币政策工具
答案:D
解析: 间接性信用控制工具包括：(1)道义劝告;(2)窗口指导。所以本题答案为D。
(24)我国建立了多层次的证券市场。其中.设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是( )。
A: 中小企业板市场
B: 创业板市场
C: 主板市场
D: 代办股份转让市场
答案:B
解析: 略
(25) 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
A: 偿债资产
B: 投资组合
C: 债务池
D: 资产池
答案:D
解析:
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
传统的证券发行是以企业为基础.而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
(26) 下列机构中.对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。
A: 中国证监会及其派出机构
B: 证券交易所
C: 中国人民银行
D: 中国证监会聘请的专业性中介机构
答案:B
解析:
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则.
对会员的证券自营业务实施日常监督管理.
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(27) 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A: 高风险、高收益
B: 低风险、低收益
C: 基本没有风险
D: 风险相对适中、收益相对稳健
答案:D
解析:
证券投资基金与股票和债券相比，一般而言其风险低于股票、而收益率水平高于债券。
股票属于高风险、高收益投资品种，债权属于低风险、低收益投资品种，
基金风险相对适中、收益相对稳健。
(28) 按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A: 债券基金、股票基金、货币市场基金
B: 封闭式基金与开放式基金
C: 成长型基金与收入型基金
D: 契约型基金与公司型基金
答案:A
解析: 略
(29) 下列有关期货的说法.错误的是( )。
A: 金融期货合约是标准化的
B: 期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易
C: 大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结
D: 期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约
答案:B
解析: 期货交易应当在规定的场所进行，禁止场外交易。选项B说法错误。
(30) 中央银行减少货币供给量，可通过( )渠道来实现。
A: 降低再贴现率
B: 在公开市场上卖出证券
C: 增加外汇储备
D: 减少商业银行在中央银行的存款
答案:B
解析: 在公开市场上卖出证券，使现金和银行存款减少，即减少了货币供应量。