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2017年6月证券从业资格考试《证券市场》测试题及答案
测试题一：
选择题
(1)证券公司的( )
应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，
并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A:法定代表人
B:经营管理的主要负责人
C:全体员工
D:工会代表
答案:A,B
答案解析:
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。
A:基金份额持有人账户
B:资金账户管理制度
C:基金份额持有人资金的存取程序
D:授权审批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，
以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
A:证券公司的从业人员
B:保险公司的从业人员
C:期货经纪公司的从业人员
D:基金管理公司的从业人员
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(4)证券业从业人员不得从事 ( )。
A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B:利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
D:买卖法律明文禁止买卖的证券
答案:A,B,C,D
答案解析:
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。
A:不符合申请投资主办人注册规定的条件
B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C:未通过证券从业人员年检
D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
A:已取得证券从业资格
B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案:A,C,D
答案解析:
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)
中国证券业协会规定的其他条件。
(7)
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
的禁止事项包括 ( )。
A:向投资人承诺证券、期货投资收益
B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D:代理投资人从事证券、期货买卖
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资
咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、
功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:商业银行
D:证券登记结算机构
答案:C,D
答案解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、
商业银行分别开立账户。
(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )
等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A:风险承受能力
B:资产与收入状况
C:投资偏好
D:身体状况
答案:A,B,C
答案解析:
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、
风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B:部门基金业务负责人
C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
答案:A,B,C,D
测试题二：
选择题
第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正确答案】C
【答案解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
本题 0.5 分
第2题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
【正确答案】A
【答案解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
本题 0.5 分
第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
【正确答案】D
【答案解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
本题 0.5 分
第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
【正确答案】B
【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
本题 0.5 分
第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
本题 0.5 分
第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
【正确答案】D
【答案解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
本题 0.5 分
第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
【正确答案】D
【答案解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。
本题 0.5 分
第8题()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
【正确答案】A
【答案解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
本题 0.5 分
第9题证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
【正确答案】A
【答案解析】证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
本题 0.5 分
第10题根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
【正确答案】C
【答案解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
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