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2017证券从业资格考试《基础知识》应试题及答案
应试题一：
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合
融资工具，
因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使
转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.
一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利
Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1
张美式买权
Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。
Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营
Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 关于基金管理人，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任
Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以Ⅳ项错误。
(54) 以下关于证券交易所说法正确的是( )。
Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易
Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，
组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。
(55)与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广
Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:与有形市场相比，无形市场有以下几个典型的特征：(1)交易场所不固定，
分散交易。无形市场与有形市场的一个最明显的区别。(2)交易范围比较广。(3)
交易时间相对较长，不是集中、固定的。(4)交易的种类多。
(56) 根据证券发行制度，发行人申请公开发行( )
的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，
依法采取承销方式的或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，
应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
(57) 除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括( )。
Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金交易费
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下.
基金所支付的费用主要有以下几个方面：(1)基金管理费;(2)基金托管费;(3)
基金交易费;(4)基金运作费;(5)基金销售服务费。
(58)按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中。
普通股股东按持有股份比例享有的权利包括( )。
Ⅰ.公司决策参与权Ⅱ.利润分配权
Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本权利：①公司决策参与权;②利润分配权;③优先认股权;④
剩余资产分配权。优先股享有以下权利：①优先分配权;②优先求偿权。
(59) 下列对债券与股票的比较.正确的有( )。
Ⅰ.总体而言.如果市场是有效的.
则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
Ⅱ.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本的代表
Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
Ⅳ.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以Ⅲ
项错误。
(60) 债券的发行价格可分为( )。
Ⅰ.平价发行Ⅱ.溢价发行
Ⅲ.折价发行Ⅳ.定向发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 债券的发行价格可分为平价发行、溢价发行和折价发行。
(61) 通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费
Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、
基金运作费、基金销售服务费。
(62) 下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月
Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销
Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，
必须按照份额进行认购。
(63) 关于股权分置改革，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”
的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。
启动了针对股权分置问题的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，
非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出
Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。
保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ项，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出;Ⅳ项，
改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。
(64) 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有( )。
Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回
Ⅱ.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构
Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封闭式基金有一个较长的封闭期，持有人在封闭期内不能赎回。只能在二级市场上买卖
。
(65) 以下属于记账式国债的特点的有( )。
Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化
Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化
.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
(66) 关于红筹股，下列描述正确的有( )。
Ⅰ.红筹股不属于外资股
Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、
在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。
(67) 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间
Ⅲ.债券的利息ⅠV.借贷的经济主体
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额;(2)
借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。
(68) 以下关于QDII基金说法正确的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金
Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利
Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。
(69) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。
Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份
、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
(70) 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
应试题二：
选择题
1.( )，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
参考答案：D
参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
2.( )是最主要的利率风险。
A.基差风险
B.收益率曲线风险
C.重新定价风险
D.期权风险
参考答案：C
参考解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
3.《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.12
B.24
C.36
D.72
参考答案：C
参考解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
4.我国证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先
B.收益优先、数额优先
C.价格优先、时问优先
D.价格优先、数额优先
参考答案：C
5.发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于( )亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
6.我国资本市场从( )发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
A.19世纪80年代
B.20世纪30年代
C.20世纪50年代
D.20世纪90年代
参考答案：D
7.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
8.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括( )。
A.主板市场
B.交易所市场
C.全国性市场
D.场外市场
参考答案：A
参考解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
9.依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：B
参考解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
10.中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：A
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