2017证券从业资格考试《金融市场》应试试题及答案

　　应试试题一：

　　选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　本题 1 分

　　第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　本题 1 分

　　第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　本题 1 分

　　第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　本题 1 分

　　第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　本题 1 分

　　第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　本题 1 分

　　第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　本题 1 分

　　第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　【正确答案】A

　　【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　本题 1 分

　　第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

　　本题 1 分

　　第10题下列说法中，正确的是()。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

　　本题 1 分

　　第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满20周岁，高中文化

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　本题 1 分

　　第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　本题 1 分

　　第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　本题 1 分

　　第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　本题 1 分

　　第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　本题 1 分

　　第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　【正确答案】C

　　【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　本题 1 分

　　第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　本题 1 分

　　第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　本题 1 分

　　应试试题二：

　　选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满(　　)后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　2.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

　　B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

　　C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

　　D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

　　2.C[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时.交易双方约定在未来某一日期.再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。

　　3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是(　　)。

　　A.每年至少召开2次会议

　　B.应当于每年下半年召开会议

　　C.应当于股东大会结束后召开会议

　　D.监事可以提议召开临时监事会会议

　　3.D[解析]根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

　　4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　4.C[解析]单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

　　5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上20万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　5.C[解析]根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(　　)。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　6.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　7.A[解析]融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　8.有限责任公司监事会主席的产生方式是(　　)。

　　A.由全体监事过半数选举产生

　　B.由全体监事1/3以上人数选举产生

　　C.由全体监事2/3以上人数选举产生

　　D.由股东大会任命

　　8.A[解析]根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

　　9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　9.C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询}己录自陔记录生成之日起保存5年。

　　10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　A.处以3年的管制

　　B.处以6个月的拘役

　　c.处以8年的有期徒刑

　　D.处无期徒刑

　　10.C[解析]根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　11.B[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　12.C[解析]根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　13.C[解析]客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　14.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.过半数

　　B.半数

　　C.1/3

　　D.2/3

　　14.D[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　15.从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

　　15.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　16.深圳证券交易所规定.每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　16.D[解析]深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　17.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　17.B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。