2017证券从业资格考试《证券市场》备考试题及答案

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　　备考试题一：

2017证券从业资格考试《证券市场》备考试题及答案

　　第1题：关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　　)。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

　　答案：D

　　第2题：下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有(　　)。

　　A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证

　　C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名

　　D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可

　　答案：D

　　第3题：中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在(　　)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　答案：C

　　第4题：根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权不包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.决定公司总经理的聘任

　　答案：D

　　第5题：根据(　　)，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　A.《证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《证券公司监督管理条例》

　　D.《证券公司设立子公司试行规定》

　　答案：C

　　第6题：我国《证券法》规定，由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　答案：D

　　第7题：其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8题：(　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　答案：A

　　第9题：我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　C.非法获得内幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股东

　　答案：C

　　第10题：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(　　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有中华人民共和国国籍

　　答案：B

　　备考试题二：

　　选择题

　　第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满20周岁，高中文化

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　本题 1 分

　　第2题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　本题 1 分

　　第3题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　本题 1 分

　　第4题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　本题 1 分

　　第5题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　本题 1 分

　　第6题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

　　选择题

　　第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化