2017年5月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案

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　　试题一：

2017年5月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案

　　选择题

　　1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案： A

　　【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A、定向资产管理合同

　　B、集合资产管理合同

　　C、限定性资产管理合同

　　D、非限定性资产管理合同

　　正确答案： A

　　【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

　　4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正确答案： D

　　【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　5、不适用于我国《证券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

　　A、《中华人民共和国企业破产法》

　　B、《证券发行与承销管理办法》

　　C、《上市公司信息披露管理办法》

　　D、《证券市场禁入规定》

　　正确答案： A

　　【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

　　8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正确答案： B

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告

　　10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

　　A、股东

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

　　14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正确答案： C

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

　　15、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，。供股东査阅

　　A、10

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正确答案： B

　　【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

　　16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正确答案： C

　　【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　17、基金管理人的权利不包括()。

　　A、运作和管理基金资产

　　B、保管基金资产

　　C、代表基金行使股东权利

　　D、获取基金管理人报酬

　　正确答案： B

　　【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

　　18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公认

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

　　19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

　　A、投资人利益优先原则

　　B、全面性原则

　　C、客观原则

　　D、及时性原则

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

　　A、单位

　　B、自然人

　　C、复杂客体

　　D、简单客体

　　正确答案： A

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

　　21、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、2

　　正确答案： B

　　【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　22、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正确答案： C

　　【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　23、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　正确答案： A

　　【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:⑴列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。⑷有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。

　　25、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A、网上

　　B、网下

　　C、内部

　　D、外部

　　正确答案： B

　　【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正确答案： A

　　【专家解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。"

　　27、下列不属于公司高级管理人员的是()。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　正确答案： D

　　【专家解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　28、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化

　　正确答案： B

　　【专家解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容，B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　29、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

　　A、《证券业从业人员资格管理办法》

　　B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C、《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。

　　30、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁入措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的3有至：5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施。

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　　31、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A、发行数额在200万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案： A

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　32、下列关于证券发行的描述中错误的是()。

　　A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B、向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　正确答案： D

　　【专家解析】有下列情形之一的，为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　33、下列选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”;并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C、

　　D、

　　正确答案： C

　　【专家解析】【答案解析】?A项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　34、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正确答案： D

　　【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： C

　　【专家解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　36、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　37、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　38、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

　　A、年满18岁的在校大字生

　　B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C、具有初中学历

　　D、大学毕业后待业的人员

　　正确答案： C

　　【专家解析】从业资格取得的条件包括⑴：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。⑵资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。⑶从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

　　39、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　40、证券发行和交易的原则不包括()。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　41、证券法不适用于()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是，适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　42、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　43、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。

　　44、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　45、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　A、协助办理开户手续

　　B、提供期货行情信息

　　C、代理客户进行期货交易

　　D、提供交易设施

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　46、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　47、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。

　　48、证券经纪人可以是()。

　　A、自然人

　　B、机构

　　C、团体

　　D、以上均正确

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　49、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　50、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　试题二：

　　选择题

　　1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案： B

　　【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案： B

　　【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

　　A、现值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虚值

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

　　5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。

　　A、散户

　　B、个人投资者

　　C、银行和非银行金融机构等机构

　　D、企业

　　正确答案： C

　　【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　6、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D、未负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案： C

　　【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察建业股息的定义。

　　8、下列选项中属于自益权的是()。

　　A、股东大会召集请求权

　　B、提起诉讼权

　　C、公司事务的知情权

　　D、股份转让权

　　正确答案： D

　　【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　9、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A、证券公司营业部

　　B、证券公司总部

　　C、证券交易所营业部

　　D、证券交易所总部

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　10、证券投资基金()。

　　A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　B、是直接投资工具

　　C、所筹集资金主要投向实业

　　D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

　　11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　A、董事会秘书

　　B、总经理秘书

　　C、股东大会

　　D、财务负责人

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、泄露信息

　　D、事后处理

　　正确答案： B

　　【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。

　　13、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A、证券自营业务

　　B、证券发行业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　14、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

　　A、分级基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

　　15、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正确答案： A

　　【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　16、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　17、证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A、证券账户、结算账户的设立和管理

　　B、证券持有人名册登记及权益登记

　　C、对证券交易活动进行管理

　　D、受发行人委托派发证券权益

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　18、股票风险的内涵是指预期收益的()。

　　A、不确定性

　　B、变动性

　　C、跳跃性

　　D、间断性

　　正确答案： A

　　【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

　　19、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

　　A、拍卖

　　B、约定竞价

　　C、分散交易

　　D、公开的集中竞价交易