2017年证券从业资格考试试题及答案「证券市场」
试题一： 组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分) 51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有( )。 Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股 Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份 Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手 Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币 A.ⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡ D.ⅠⅣ 52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在( )进行查询核实，防止上当受骗。 Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站 Ⅲ.国家财政部官方的网站Ⅳ.中央银行官方的网站 A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ D.ⅠⅣ 53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢ 54.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括( )。 Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 55.下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有( )。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务 A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅡⅣ 56.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人 Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 57.下列选项中，说法正确的有( )。 Ⅰ.项目经理是高级管理人员 Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系 Ⅲ.实际控制人是公司的股东 Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅢ 58.证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 59.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。 Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实 Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实 Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 60.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括( )。 Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价 Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售 Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅢ 61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 A.ⅡⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢⅣ 62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有( )。 Ⅰ.对期货交易所进行现场检查 Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢ 63.证券公司必须将其( )业务分开办理，不得}昆合操作。 Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅢⅣ D.ⅠⅢⅣ 64.制定《证券法》的目的有( )。 Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益 Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 65.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处以10万元以上60万元以下的罚款 A.ⅠⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅣ 66.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺了政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产 A.ⅠⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡ 67.商业银行担任基金托管人的，应由( )核准。 Ⅰ.证监会Ⅱ.银监会Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国人民银行 A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅠⅡⅢ D.ⅢⅣ 68.下列属于证券发行和交易的原则有( )。 Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等 A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅢⅣ D.ⅠⅣ 69.试点初期，可充抵保证金证券范围包括( )。 Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.央行票据 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡ D.ⅢⅣ 70.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有( )。 Ⅰ.经理Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 参考答案： 组合型选择题 51.D[解析]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币;②B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万美元;③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币;④债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手.或者交易金额不低于100万元人民币。 52.B[解析]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的.请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。 53.A[解析]根据《证券法》第192条的规定.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的。责令改正，给予警告.没收业务收入。并处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 54.D[解析]客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料;②投资经验;③诚信记录;④还款能力;⑤融资融券需求。 55.C[解析]根据《公司法》第148条的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：①挪用公司资金;②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;③违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;⑤未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;⑥接受他人与公司交易的佣金归为已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。 56.A[解析]根据《证券市场禁人规定》第3条的规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 57.B[解析]根据《公司法》第216条第1款的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选项1错误。根据第216第3款的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故选项Ⅲ错误。 58.A[解析]证券自营业务有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券A营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币;②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 59.A[解析]根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容.发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 60.C[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第16条的规定，发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息;不得以任何方式操纵发行定价;不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购;不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售;不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售;不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。 61.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第26条的`规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第27条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理.不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 62.C[解析]根据《期货交易管理条例》第48条的规定。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料.可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。 63.A[解析]根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理.不得混合操作。 64.D[解析]根据《证券法》第1条的规定，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 65.D[解析]根据《证券法》第203条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以10万元以k60万元以下的罚款。 66.C[解析]根据《刑法》第181条的规定。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息.扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的.处5年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的.对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 67.B[解析]根据《证券投资基金法》第32条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，南国务院证券监督管理机构核准。 68.A[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 69.A[解析]试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。 70.B[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 试题二： 单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D.45 2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。 A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 4.下列不属于基金销售机构的是( )。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会 5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。 A.警示 B.行为内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门 D.移送司法机关 6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明 7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。 A.中国证监会派出机构 B.中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.3 B.5 C.10 D.15 11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 A.取得证券从业资格 B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A.筹集、管理和运作基金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 13.下列不属于操纵市场行为的是( )。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。 A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性 15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司 17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。 A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会 18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。 A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询 24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。 A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地 C.省级以上 D.证券交易所指定 25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.要约收购的条件及收购要约的内容 C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D.信息披露的一般原则规定及要求 26.收购要约的期限为( )。 A.30～45日 B.30～60日 C.30～75日 D.60～90日 27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.2倍以上4倍以下 D.3倍以上10倍以下 28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 29.证券公司的设立应当经( )批准。 A.中国人民银行 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.省级地方人民的政府 30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 答案及解析 1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。 5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。 6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。 7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。 8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。 10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。 12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。 13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。 14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。 16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。 18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。 20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。 21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。 22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。 26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。 27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。 29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
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