2017证券从业资格考试《证券市场》模拟题（附答案）
模拟题二：
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案：B
[第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：B
[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：C
[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是( )。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
参考答案：A
[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案：B
[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案：B
组合型选择题|||以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有( )。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易
Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
[第2题]基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第3题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司债券募集办法
Ⅲ.资产评估报告和验资报告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A