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2017证券资格考试证券市场基本法律法规试题及答案
试题一：
一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
26.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
试题二：
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)
(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表 ( )以上基金份额的持有人参加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表
50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(3)下列不属于农产品期货的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡胶
D:原油
答案:D
解析:
商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、
猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)
和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ( )。
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为多个客户办理定向资产管理业务
D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案:C
解析:
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)
为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)
为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与 ( )
一致，并与其具有同等法律效力。
A:利润表
B:资产负债表
C:财务报表
D:招股说明书
答案:D
解析:参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，
下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人资格
D:丙公司可以领取企业法人营业执照
答案:D
解析:参见《公司法》第十四条规定。
(8)下列选项中，不属于证券自营业务特点的是 ( )。
A:风险性
B:收益性
C:保密性
D:被动性
答案:D
解析:证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
(9)犯集资诈骗罪的，处( )
年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;
情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
(10)下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。
A:公司章程
B:公司注册资本
C:出资证明书编号
D:股东的出资日期
答案:A
解析:参见《公司法》第三十一条规定。
(11)
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，
可以对有关责任人员采取 ( )年的证券市场禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取
3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、
严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，
可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
(12)下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是 ( )。
A:
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户
、资金、会计核算上严格分离
B:
各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，
由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C:
风险监控部门应能够正常履行职责，
发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，
应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D:
根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、
测量和监控程序，使风险监控走向科学化
答案:B
解析: A
、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B
项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。
(13)下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A:《证券业从业人员资格管理办法》
B:《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C:《证券从业人员行为守则(试行)》
D:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案:D
解析:
证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(
试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。
(14)下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。
A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B:证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C:证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D:
证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求
，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案:B
解析:监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：
不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、
片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
(15)在融资融券业务的账户体系中，( )
用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A:信用交易证券交收账户
B:信用交易资金交收账户
C:融资专用资金账户
D:客户信用交易担保资金账户
答案:C
解析:
在融资融券业务的账户体系中，
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
(16)
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，
由中国证监会给予从业人员暂停执业 ( )，或者吊销其执业证书的处罚。
A: 3～6个月
B: 6～12个月
C: 3～9个月
D: 3～12个月
答案:D
解析:
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，
由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，
由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;
对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
(17)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )
。
A:经中国证监会核定为综合类证券公司
B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C:
净资本不低于人民币1亿元，
且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D:中国证监会规定的其他条件
答案:C
解析:
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)
经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.
且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)
客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3
年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)
最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
(18)
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，
通过( )的账户为客户提供资产管理服务。
A:客户
B:证券公司
C:客户的配偶
D:其他证券公司
答案:A
解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同
，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真实性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
(20)客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，
与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
(21)证券公司开展融资融券业务必须经 ( )批准。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:省级人民政府
D:中国证券业协会
答案:A
解析:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
(22)我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析师向投行部门报告
B:禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C:禁止投行部门审查研究报告及其观点
D:禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
答案:D
解析:
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)
禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)
禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、
项目路演等推介活动。
(23)证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括 ( )。
A:网上查询
B:书面查询
C:电话查询
D:营业场所公示
答案:C
解析:
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券
公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、
执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
(24)背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。
A:获取非法利润
B:获取合法利润
C:违背受托义务
D:遵守受托义务
答案:A
解析:背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
(25)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。
A:
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，
且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10
个交易日
B:
证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、
客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金
账户
D:
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.
只能使用融券专用证券账户内的证券
答案:A
解析:
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，
且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，
融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定
。
(26)
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，
应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认
A:账户信息表
B:身份确认书
C:业务合同书
D:风险揭示书
答案:D
解析:
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，
应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，
并将风险揭示书交由客户签字确认。
(27)下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。
A:期货公司可以为其子公司提供融资
B:期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C:期货公司可以对外担保
D:期货公司可以从事期货自营业务
答案:B
解析:参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。
(28)
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数
据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的 ( )级账户。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的
账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
(29)证券公司对融资融券业务要实行 ( )管理。
A:分散
B:分业
C:集中统一
D:分部门
答案:C
解析:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
(30)
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，
按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(
)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，
按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，
不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
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