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2017证券从业考试证券市场基本法律法规模拟题及答案
模拟题一：
单项题
(1)
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )
的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B:过半数
C: 2/3
D:全体
答案:B
解析:
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
(2)
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。
A:直接行为人
B:直接负责的主管人员
C:企业
D:个人
答案:B
解析:
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
(3)
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁
，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A:初中
B:高中
C:专科
D:本科
答案:B
解析:
专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，
具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(4)
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，
以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
A:网络
B:面访
C:公告
D:电话
答案:D
解析:
根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，
并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，
委托该证券公司代其买卖证券。
(5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
(6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。
A:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
答案:C
解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。
(7)
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、
变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款
A: 1万元以上3万元以下
B: 1万元以上5万元以下
C: 3万元以上5万元以下
D: 5万元以上10万元以下
答案:C
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、
变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5
万元以下的罚款。
(8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。
A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C:累计债券余额不超过公司净资产的40%
D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
答案:A
解析:参见《证券法》第十六条的规定。
(9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金认缴承诺书
B:集合资产管理风险揭示书
C:集合资产管理计划说明书
D:集合资产管理合同文本
答案:A
解析:
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)
集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)
合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
(10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。
A:营业执照
B:公司章程
C:税务登记证
D:财务会计报告
答案:C
解析:参见《证券法》第十四条规定。
11)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有 ( )
情形的，不得担任财务顾问。
A:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:B
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，
不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24
个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36
个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(12) ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:收人情况信息
答案:D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、
处罚处分信息。故选D。
(13)基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持 ( )。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:客观性原则
D:及时性原则
答案:A
解析:
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，
注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，
把合适的产品销售给合适的基金投资人。
(14)申请证券上市交易，应当向( )
提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:省级人民政府
答案:B
解析:申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
(15)在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是 ( )。
A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券公司业务范围审批暂行规定》
C:《证券公司治理准则》
D:《证券公司风险控制指标管理办法》
答案:A
解析:
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《
中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定
》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首
次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《
关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
(16)欺诈发行股票、债券罪的主体主要是 ( )。
A:单位
B:自然人
C:复杂客体
D:简单客体
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
(17)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于 ( )。
A:结果犯
B:预测犯
C:原因犯
D:过程犯
答案:A
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，
即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，
即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，
依据情况追究民事责任或行政责任。
(18)
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定
，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是 ( )。
A:《中华人民共和国企业破产法》
B:《证券发行与承销管理办法》
C:《上市公司信息披露管理办法》
D:《证券市场禁入规定》
答案:A
解析:
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，
其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《
证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
(19)下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。
(20)下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是( )。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额不少于人民币5000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D:公司最近3年无重大违法行为
答案:B
解析:
股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)
公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3
年无重大违法行为.财务会计报告虚假记载。
11)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有 ( )
情形的，不得担任财务顾问。
A:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:B
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，
不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24
个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36
个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(12) ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:收人情况信息
答案:D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、
处罚处分信息。故选D。
(13)基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持 ( )。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:客观性原则
D:及时性原则
答案:A
解析:
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，
注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，
把合适的产品销售给合适的基金投资人。
(14)申请证券上市交易，应当向( )
提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:省级人民政府
答案:B
解析:申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
(15)在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是 ( )。
A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券公司业务范围审批暂行规定》
C:《证券公司治理准则》
D:《证券公司风险控制指标管理办法》
答案:A
解析:
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《
中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定
》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首
次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《
关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
(16)欺诈发行股票、债券罪的主体主要是 ( )。
A:单位
B:自然人
C:复杂客体
D:简单客体
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
(17)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于 ( )。
A:结果犯
B:预测犯
C:原因犯
D:过程犯
答案:A
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，
即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，
即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，
依据情况追究民事责任或行政责任。
(18)
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定
，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是 ( )。
A:《中华人民共和国企业破产法》
B:《证券发行与承销管理办法》
C:《上市公司信息披露管理办法》
D:《证券市场禁入规定》
答案:A
解析:
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，
其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《
证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
(19)下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。
(20)下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是( )。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额不少于人民币5000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D:公司最近3年无重大违法行为
答案:B
解析:
股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)
公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3
年无重大违法行为.财务会计报告虚假记载。
模拟题二：
一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
26.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
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