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2017证券从业资格考试《基本法律法规》冲刺题及答案
冲刺题一：
组合型选择题|||以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有( )。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易
Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
[第2题]基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第3题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司债券募集办法
Ⅲ.资产评估报告和验资报告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
[第4题]证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：A
[第5题]法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使( )的权利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.处分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第6题]证券公司向客户融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自有证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
参考答案：C
[第7题]投资主办人不予通过年检的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
参考答案：B
[第8题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的
Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：C
[第9题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有( )。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第10题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括( )。
Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：B
冲刺题二：
第1题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定?证券公司经营证券自营业务的?必须符合下列规定??1?自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。?2?自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。?3?持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。?4?持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第2题公开披露的基金信息不包括??。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定?公开披露的基金信息包括??1?基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。?2?基金募集情况。?3?基金份额上市交易公告书。?4?基金资产净值、基金份额净值。?5?基金份额申购、赎回价格。?6?基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。?7?临时报告。?8?基金份额持有人大会决议。?9?基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。?10?涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。?11?国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第3题《中华人民共和国证券法》规定?证券公司的组织形式为??。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定?本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第4题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可
以处??万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定?基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可以处五万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。
第5题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的???应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定?证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的?国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。
第6题基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以??为限对基金财产的债
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定?基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。
第7题股东大会一般每??定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。
第8题非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定?非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过二百人。
第9题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括??。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格?应当具备下列条件??1?经营证券经纪业务已满3年。?2?公司治理健全?内部控制有效?能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。?3?公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚?且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。?4?财务状况良好?最近2年各项风险控制指标持续符合规定?注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。?5?客户资产安全、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施?客户资料完整真实。?6?已建立完善的客户投诉处理机制?能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。?7?信息系统安全稳定运行?最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故?融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。?8?有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员?融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9?中国证监会规定的其他条件。
第10题证券公司办理定向资产管理业务?接受单个客户的资产净值不得低于人民币??万
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务?接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
冲刺题三：
单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。[2011年6月真题]
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
【答案】C
【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2.有价证券是( )的一种形式。[2011年6月真题]
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
【答案】C
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。[2011年3月真题]
A.场内市场和场外市场
B.发行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
【答案】D
【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。[2010年12月真题]
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.中介机构
【答案】C
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5.有价证券本身( )。[2010年10月真题]
A.没有价格，有价值
B.有使用价值，但没有价值
C.没有使用价值，但有价值
D.没有价值，但有价格
【答案】D
【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]
A.贴现B.记账C.交易D.承兑
【答案】B
【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
7.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。[2010年3月真题]
A.发行市场和流通市场
B.集中市场和场外市场
C.股票市场和债券市场
D.国内市场和国际市场
【答案】A
【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
8.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
【答案】C
【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
9.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
【答案】C
【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
10.证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为( )。
A.资本证券
B.商品证券
C.商业证券
D.货币证券
【答案】B
11.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
【答案】A
【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
12.商业汇票属于( )。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
【答案】D
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票;②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
13.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。
A.货币证券
B.资本证券
C.商品证券
D.凭证证券
【答案】B
【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券;C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。
14.有价证券的主要形式是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.实物证券
【答案】C
【解析】资本证券的持有人有一定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。
15.在金融证券中最为常见的是( )。
A.公司债券
B.股票
C.商业票据
D.金融债券
【答案】D
【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
16.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券
B.上市证券和挂牌证券
C.挂牌证券和公开证券
D.场内证券和场外证券
【答案】A
【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
17.按证券的募集方式不同，有价证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
【答案】C
【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
18.证券按照( )可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.所代表的权利性质
B.发行主体
C.收益是否固定
D.违约风险
【答案】A
【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。
19.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有( )。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.收益性
【答案】B
20.证券市场是指( )。
A.证券发行与交易市场
B.证券的发行市场
C.证券的交易市场
D.证券的流通市场
【答案】A
【解析】证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
21.证券市场的品种结构是( )。
A.依有价证券的品种而形成的结构关系
B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
【答案】A
【解析】证券市场较为重要的结构包括层次结构、品质结构和交易场所结构。B项描述的为层次结构;C项描述的为交易场所结构。
22.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.场内市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
【答案】C
【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场或柜台市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场;后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
23.证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。
A.红利收入
B.溢价收入
C.利息收入
D.预期报酬率
【答案】D
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映，即预期报酬率越高，其相应市场价格就越高，筹资能力就越强。
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