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2017证券从业考试《基本法律法规》复习题及答案
复习题一：
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有( )。
Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼
Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼
Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《刑法》[第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有( )。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。
[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.签订新的销售协议
Ⅱ.宣传推介基金
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.办理基金份额申购
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：A
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。
[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《基金法》[第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。
Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的
Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：D
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。
[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.具有完全民事行为能力
Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。
[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括( )。
1.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ，转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有( )。
Ⅰ.证券从业资格证书
Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
参考答案：A
[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：D
复习题二：
选择题
(1)证券公司的( )
应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，
并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A:法定代表人
B:经营管理的主要负责人
C:全体员工
D:工会代表
答案:A,B
答案解析:
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。
A:基金份额持有人账户
B:资金账户管理制度
C:基金份额持有人资金的存取程序
D:授权审批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，
以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
A:证券公司的从业人员
B:保险公司的从业人员
C:期货经纪公司的从业人员
D:基金管理公司的从业人员
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(4)证券业从业人员不得从事 ( )。
A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B:利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
D:买卖法律明文禁止买卖的证券
答案:A,B,C,D
答案解析:
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。
A:不符合申请投资主办人注册规定的条件
B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C:未通过证券从业人员年检
D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
A:已取得证券从业资格
B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案:A,C,D
答案解析:
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)
中国证券业协会规定的其他条件。
(7)
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
的禁止事项包括 ( )。
A:向投资人承诺证券、期货投资收益
B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D:代理投资人从事证券、期货买卖
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资
咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、
功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:商业银行
D:证券登记结算机构
答案:C,D
答案解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、
商业银行分别开立账户。
(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )
等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A:风险承受能力
B:资产与收入状况
C:投资偏好
D:身体状况
答案:A,B,C
答案解析:
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、
风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B:部门基金业务负责人
C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
答案:A,B,C,D
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