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2017证券从业考试《证券市场基本法律法规》冲刺题及答案
冲刺题一：
选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年
2.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是( )。
A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议
4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下
6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
8.有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1/3以上人数选举产生
C.由全体监事2/3以上人数选举产生
D.由股东大会任命
9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
c.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑
11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
14.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.过半数
B.半数
C.1/3
D.2/3
15.从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构
16.深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。
A.非法募集资金金额的3%
B.非法募集资金金额的10%
C.20万元
D.200万元
19.( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部
20.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。
A.经理
B.董事会秘书
C.副经理
D.财务负责人
21.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业
22.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
23.证券公司办理( ).应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
24.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
B.提请聘任或者解聘公司副经理
C.决定公司财务负责人的报酬
D.组织实施董事会决议
26.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。
A.董事长
B.执行董事
C.经理
D.监事
27.有限责任公司监事的任期每届为( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有( )，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
A.保密性
B.权威性
C.广泛性
D.客观性
29.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
30.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.315
B.310
C.660
D.630
冲刺题二：
单选题。每题1分。
(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。
A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人
答案:A
解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A: 规模失控、决策失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险
答案:D
解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营
、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。
A: 分销
B: 投标承购
C: 代销
D: 赞助推销
答案:A
解析:
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购
、代销、赞助推销四种方式。
(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A: 紧密
B: 直接因果
C: 隶属
D: 间接因果
答案:B
解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
(6)
作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，
下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。
A: 合法投资
B: 只注重高额回报
C: 眼见为实
D: 审慎投资
答案:B
解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字; 执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
A: 股东大会
B: 董事会
C: 证券交易所
D: 经理层
答案:B
解析: 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。 上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断， 并作为董事会决议事项予以披露。
(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。
A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C: 营销人员不得经办客户账户
D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案:A
解析: 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、 客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。
(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。
A: 金融产品依法发行 B: 风险收益特征清晰 C: 有明确的投资安排
D: 对相关人员资质进行审查
答案:D
解析: 证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、 风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
A: 所持股份
B: 出资额
C: 净资产
D: 所有者权益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
(12) 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )
，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%， 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、监事、高级管理人员应"-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
(14) 下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A: 证券登记结算机构
B: 证券经纪商 C: 证券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成
。
(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1， 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
(16) 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )
个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
(17) 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚。
A: 警示
B: 行为内通报批评、公开谴责
C: 移送相关监管部门
D: 移送司法机关
答案:B
解析: 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、 加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、 行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
(18) 集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括( )。
A: 证券公司
B: 资产托管机构
C: 单个客户
D: 证券交易所
答案:D
解析: 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
(19)
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、
证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。
A: 分开管理 B: 集中管理 C: 资产管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、 证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
(20) 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。
A: 不低于人民币3000万元 B: 不低于人民币5000万元 C: 不低于人民币6000万元 D: 不低于人民币1亿元
答案:C
解析: 股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元， 有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。
(21) 下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是( )。
A: 具有从事证券业务3年以上的经历
B: 未受过刑事处罚
C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
D: 品行端正，具有良好的职业道德
答案:A
解析: 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：① 通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;②被证券公司、 投资咨询机构或资信评级机构聘用;③具有中华人民共和国国籍;④ 具有完全民事行为能力;⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);⑥ 具有从事证券业务2年以上的经历;⑦未受过刑事处罚;⑧ 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的职业道德;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
(22) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B: 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C: 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D: 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
答案:C
解析: 证券公司的董事、监事、 高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
(23) 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。
A: 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B: 挪用客户所委托买卖的证券
C: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D: 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
答案:D
解析:
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：① 违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。
(24) 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。
A: 证监会 B: 银监会 C: 保监会
D: 中国人民银行
答案:A
解析: 中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。
A: 风险说明书
B: 期货经纪合同 C: 期货交易协议 D: 委托合同书
答案:A
解析:
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，
经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
(26) 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。
A: 金融产品说明书
B: 宣传推介材料
C: 拟向客户提供的其他文件、资料
D: 书面代销合同
答案:D
解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
(27) 下列说法错误的是( )。
A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金
C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损
答案:D
解析: 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。
(28) 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( ) 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A: 1% B: 3% C: 5%
D: 10%
答案:A
解析: 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的， 应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况， 并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
。
(29) 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的， 自收购人违规事实发生之日起( ) 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起
1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的
，依法追究法律责任。
(30) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A: 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B: 投资决策机构——自营业务部门的二级体制
D: 董事会——投资决策部门的二级体制
答案:C
解析: 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构—— 自营业务部门的三级体制设立。
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