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2017年证券从业考试《基本法律法规》模拟题及答案
模拟题一：
单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题证券登记结算公司的职能不包括()。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
【正确答案】C
【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
本题 0.5 分
第2题公司提供担保的主要方式不包括()。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
【正确答案】D
【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
本题 0.5 分
第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】D
【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分
第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
【正确答案】C
【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
本题 0.5 分
第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正确答案】D
【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
本题 0.5 分
第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”
本题 0.5 分
第7题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下
【正确答案】A
【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
本题 0.5 分
第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民
币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正确答案】A
【答案解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。
本题 0.5 分
第9题申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
【正确答案】B
【答案解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
本题 0.5 分
第10题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】B
【答案解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
模拟题二：
第1题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定?证券公司经营证券自营业务的?必须符合下列规定??1?自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。?2?自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。?3?持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。?4?持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第2题公开披露的基金信息不包括??。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定?公开披露的基金信息包括??1?基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。?2?基金募集情况。?3?基金份额上市交易公告书。?4?基金资产净值、基金份额净值。?5?基金份额申购、赎回价格。?6?基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。?7?临时报告。?8?基金份额持有人大会决议。?9?基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。?10?涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。?11?国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第3题《中华人民共和国证券法》规定?证券公司的组织形式为??。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定?本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第4题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可
以处??万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定?基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可以处五万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。
第5题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的???应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定?证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的?国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。
第6题基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以??为限对基金财产的债
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定?基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。
第7题股东大会一般每??定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。
第8题非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定?非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过二百人。
第9题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括??。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格?应当具备下列条件??1?经营证券经纪业务已满3年。?2?公司治理健全?内部控制有效?能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。?3?公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚?且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。?4?财务状况良好?最近2年各项风险控制指标持续符合规定?注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。?5?客户资产安全、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施?客户资料完整真实。?6?已建立完善的客户投诉处理机制?能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。?7?信息系统安全稳定运行?最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故?融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。?8?有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员?融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9?中国证监会规定的其他条件。
第10题证券公司办理定向资产管理业务?接受单个客户的资产净值不得低于人民币??万
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务?接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
模拟题三：
选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是( )。
A.合格投资者累计不得超过200人
B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.证券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.商务部
4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。
A.董事会会议，可以他人代为出席
B.股东大会选举董事，实行累积投票制
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.股东大会应当每年召开一次年会一
5.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。
A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.保证金可以用证券充抵
C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户
7.下列选项中，不正确的是( )。
A.股东大会选举董事，实行累积投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样
C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意
D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产
8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。
A.新进入上市公司的董事、监事
B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C.上市公司收购人
D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.买卖股票金额1倍以上3倍以下
D.买卖股票等值以下
12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。
A.公司一般情况下不得收购本公司股份
B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让
14.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用( )。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投资咨询业务管理
C.证券经纪业务管理
D.证券监督管理
16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。
A.虚假出资金额5%以上10%以下
B.虚假出资金额10%以上15%以下
C.虚假出资金额5%以上15%以下
D.虚假出资金额1%以上15%以下
17.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支
B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用( )。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
19.证券公司减少注册资本应当经( )批准。
A.国资委
B.中国人民银行
C.证监会
D.银监会
20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.35
B.73
C.53
D.52
参考答案
1.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
2.B[解析]根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15 E1前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
3.C[解析]证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。
4.C[解析]根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
5.D[解析]上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。
6.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。
7.B[解析]根据《公司法》第8条的规定，依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。故选项B错误。
8.C[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第28条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
9.A[解析]证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
10.B[解析]因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
11.D[解析]根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审汁报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员.自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内.不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定.为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员.违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得.并处以买卖股票等值以下的罚款。
12.A[解析]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。
13.D[解析]根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
14.C[解析]根据《证券法》第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
15.C[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
16.C[解析]根据《公司法》第199条的规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的.由公司登记机关责令改正。处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
17.A[解析]集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。故选项A不正确。转融通业务，是指证券金融公司将A有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。故选项B正确。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第35条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。故选项C正确。当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。故选项D正确。
18.A[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第2条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
19.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立。设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会)批准。
20.C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
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