2017年证券从业考试《金融市场》复习题（附答案）

相关推荐

　　2017年证券从业资格考试马上就要开始了。为了方便考生更好的备考金融市场基础知识科目的考试。下面是yjbys小编为大家带来的金融市场基础知识科目的复习题，欢迎阅读。

2017年证券从业考试《金融市场》复习题（附答案）

　　复习题一：

　　组合型选择题

　　以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　(1) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，

　　另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

　　(2)金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件.

　　在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。

　　Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换

　　Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，

　　在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、

　　信用互换等类别。

　　(3) 证券投资基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅱ.有利于证券市场的稳定

　　Ⅲ.有利于证券市场的发展

　　Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 中小板综合指数的编制( )。

　　Ⅰ.以股票发行量为权重

　　Ⅱ.以最新自由流通股本数为权重

　　Ⅲ.以2005年6月7日为基日

　　Ⅳ.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本，

　　以最新自由流通股本数为权重.进行加权逐日连锁计算。中小板综合指数以2005年6月7

　　日为基日，基日指数为1000点，2005年12月1日开始发布。

　　(5) 关于代办股份转让业务。下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

　　Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，

　　临时代办机构应在被指定之日起

　　30个工作日内.开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，

　　开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.

　　(6) 债券不能收回投资的风险有( )。

　　Ⅰ.债务人不履行债务Ⅱ.债权人放弃债权

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.发行市场风险

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 债券不能收回投资的风险有两种情况：①债务人不履行债务;②流通市场风险。

　　(7) 以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有( )。

　　Ⅰ.证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险

　　Ⅱ.不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异

　　Ⅲ.交易网络故障引起的风险属于技术风险

　　Ⅳ.基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(8) 股东的权利包括( )。

　　Ⅰ.对公司的经营进行监督.提出建议或者质询

　　Ⅱ.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

　　Ⅲ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、

　　董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

　　Ⅳ.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 金融衍生工具产生与发展的原因是( )。

　　Ⅰ.避险Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融机构的利润驱动Ⅳ.新技术革命

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具产生的最基本原因是避险，20世纪80

　　年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展.

　　金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因.

　　新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段.

　　(10) 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理有关开户手续Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.提供交易设施

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：(1)协助办理开户手续;

　　(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。

　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、

　　客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　复习题二：

　　选择题

　　1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度

　　A、限仓制度

　　B、保证金制度

　　C、无负债结算制度

　　D、大户报告制度

　　正确答案： A

　　【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。

　　2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A、证券投资咨询业务

　　B、财务顾问业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券资产管理业务

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动"

　　3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A、集合竟价

　　B、招标竟价

　　C、连续竟价

　　D、询问竟价

　　正确答案： C

　　【专家解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。

　　4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、法人股

　　C、国家股

　　D、外资股

　　正确答案： B

　　【专家解析】在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A、流动性风险

　　B、操作风险

　　C、经营风险

　　D、信用风险

　　正确答案： A

　　【专家解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。

　　A、销售收入

　　B、产品价格

　　C、利润和股息

　　D、资产总额

　　正确答案： C

　　【专家解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

　　7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

　　A、证券交易所

　　B、国务院证券监督管理机构主要负责人

　　C、执法机构

　　D、司法部门

　　正确答案： B

　　【专家解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。

　　9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。

　　A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B、取得注册会计师证书3年以上

　　C、不超过60周岁

　　D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　正确答案： B

　　【专家解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上.〔604)周不岁超过.(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为.

　　10、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A、选择权的性质

　　B、合约所规定的履约时间的不同

　　C、金融期权基础资产性质的不同

　　D、协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　11、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为()。

　　A、来来收益证券化和信贷资产证券化

　　B、境内资产证券化和境外资产证券化

　　C、境内资产证券化和离岸资产证券化

　　D、股权型证券化和债权型证券化

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化

　　12、股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A、供求关系

　　B、公司经营状况

　　C、宏观经济因素

　　D、政治因素

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　13、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正确答案： B

　　【专家解析】股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。

　　A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B、采用实名制，不可流通转让

　　C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D、采用电子方式记录债权

　　正确答案： C

　　【专家解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税.

　　15、关于全融期权与全融期货论述不正确的是()。

　　A、全融期权与全融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　C、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融期权与金融期货套期保值的作用与效果是不同的.

　　16、基金持有人权益的代表是()。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金发起人

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人。

　　17、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。

　　18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元。银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()?

　　A、20万元

　　B、225万元

　　C、230万元

　　D、2350万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(万元):基金负债=500+500 =1 000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).

　　19、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A、国家政府

　　B、企业

　　C、银行及非银行金融机构

　　D、上市公司

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融债券是指银行及非银行全融机构依照法走程序发行并约定在一走期限内还本付息的有价证券.、

　　20、看跌期权的买方对资产具有()的权利。

　　A、卖出

　　B、持有

　　C、买入

　　D、放弃