2017年证券从业考试《证券市场》证券一级市场知识

　　证券一级市场是证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目的知识点。你知道什么是证券一级市场吗?下面是yjbys小编为大家带来的关于证券一级市场的知识，欢迎阅读。

　　一，擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任

　　1. 擅自公开发行证券的特征：费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式

　　2、变相公开发行证券特征：分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式，公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超200人的。

　　法律责任:责令停止发行，退还募资+利息，处非法募资1-5%罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责机构会痛县级以上政府予以取缔。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3-30万以下罚款

　　二，欺诈发行股票、债权的犯罪构成、刑事立案追诉标准及法律责任

　　1. 犯罪构成

　　客体要件：侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场管理制度以及投资者合法权益。

　　客观要件：本罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

　　主观要件：本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　2. 刑事立案追诉标准

　　发行数额在500万以上的。

　　伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的`

　　利用募集资金进行违法活动的。

　　转移或者隐瞒所募集资金的

　　3. 法律责任：情节严重的处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1-5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或拘役。民事责任优先于罚款、罚金。

　　三，非法集资类犯罪构成、立案追诉标准及法律责任

　　1. 犯罪构成

　　犯罪主体一般主体，包括自然人和单位

　　犯罪主观方面是故意

　　犯罪客体是国家金融管理秩序

　　犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准集资行为

　　2. 立案追诉标准及法律责任

　　个人集资诈骗，数额10万以上，或者单位集资诈骗50万以上应予追诉，犯集资诈骗的，处4年以下有期徒刑或拘役，并处2-20万罚金;情节严重的5-10年有期徒刑，5-50万罚金;情节特别严重的，10年以上有期徒刑，5-50万罚金或没收财产;数额特别巨大并给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或四星并处没收财产

　　四，非法吸收公众存款

　　个人非法吸收20万以上，单位100万以上

　　个人非法吸收30户以上，单位150户以上

　　量刑标准：自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2-20万罚金，数额巨大或其他严重情节的，处3-10年有期徒刑，并处5-50万罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，，并对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依照个人罪处罚

　　五，欺诈发行股票、债权有以下情形，应追究刑责

　　发行数额100万以上

　　伪造政府公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

　　利用非法募集资金进行违法活动的

　　转移或隐瞒所募集资金的

　　量性标准：自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1-5%罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役

　　六，擅自发行股票或公司、企业债券，应予受到刑事追究