2017年证券资格考试《证券市场》备考题（附答案）
【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
18、股票风险的内涵是指预期收益的()。
A、不确定性
B、变动性
C、跳跃性
D、间断性
正确答案： A
【解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定
19、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
正确答案： D
【解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
20、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事
B、董事长
C、监事
D、总经理
正确答案： A
【解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
21、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正确答案： B
【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
22、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A、证券发起人
B、证券机构
C、中介机构
D、证券监管机构
正确答案： C
【解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
23、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。
A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B、证券交易成交额累计在50万元以上的
C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
正确答案： C
【解析】根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
24、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议
正确答案： A
【解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
25、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不变
D、无法判定
正确答案： A
【解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。
26、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
正确答案： C
【解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。
27、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
正确答案： D
【解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
28、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A、证券服务机构
B、证券中介机构
C、证券自律性组织
D、证券监管机构
正确答案： A
【解析】这是证券服务机构的定义。
29、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正确答案： B
【解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
30、证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。
A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)
正确答案： B
【解析】证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。
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