2017年证券从业考试《金融市场》备考题及答案

　　16.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是(　　)。

　　A.社保年金

　　B.企业年金

　　C.社会公益基金

　　D.证券投资基金

　　【答案】D【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　17.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的(　　)。

　　A.主权财富基金

　　B.信托投资公司

　　C.国家开发银行

　　D.保险公司及保险资产管理公司

　　【答案】A【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

　　18.港股通交易以港币报价，投资者以(　　)交收。

　　A.欧元

　　B.人民币

　　C.美元

　　D.港元

　　【答案】B【解析】港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

　　19.(　　)是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.证券实名制

　　B.货银对付交收制度

　　C.分级结算制度

　　D.净额结算制度

　　【答案】B【解析】货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　20.经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括(　　)。

　　A.制定有关国际公约

　　B.为成员国提供基金援助

　　C.出版有关刊物即统计数据

　　D.促进妥善管制公共服务及企业行为

　　【答案】B【解析】经济合作与发展组织并不为成员国提供基金援助。

　　21.投资机构通过(　　)，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.规避监管

　　B.内部激励

　　C.科学管理

　　D.自律管理三

　　【答案】D【解析】投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　22.证券发行市场又可以称为(　　)。

　　A.一级市场

　　B.场外市场

　　C.场内市场

　　D.二级市场三

　　【答案】A【解析】按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　23.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益(　　)，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.行政指令机制

　　B.均分机制

　　C.固定对价机制

　　D.平衡协商机制

　　【答案】D【解析】上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　24.证券无纸质化的核心，一方面是(　　)，成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着(　　)。

　　A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化

　　B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化

　　C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化

　　D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化三

　　【答案】A【解析】证券无纸质化的核心，一方面是以证券账户替代纸质证券，成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着公司股东或者债券持有人名册的无纸化。

　　25.下列关于简单算术股价平均数的表述，错误的是(　　)。

　　A.发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　B.优点是计算简便

　　C.在计算时考虑了权数

　　D.以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　【答案】C【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;②在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

　　26.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2