2017证券从业资格考试模拟题
证券是一种热门的投资，也是一种很有前景的职业，证券从业资格考试因此很受欢迎。下面是yjbys小编为大家整理的证券从业资格考试模拟题。欢迎阅读。
金融市场基础
组合选择题
1、发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括( )。
I.促使债券持有人转换股份
II.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失
III.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧
IV.保护债券投资人的利益
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III、IV
正确答案：C
解析：设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权，因此又被称为加速条款，同时也能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失。第III项是设置强制性转换调整条款的目的。第IV项是回售条款的作用。
2、投资债券基金主要面临的.风险包括( )。
I.利率风险 II.操作风险
III.流动性风险 IV.信用风险
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案：D
解析：投资债券基金主要面临三类风险：一是利率风险，即银行利率下降时，债券基金在获得利息收益之外，还能获得一定的价差收益，而银行利率上升时，债券价格必然下跌;二是信用风险，即如果企业债本身信用状况恶化，企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大，信用类债券的价格有可能下跌;三是流动性风险，债券基金的流动性风险主要表现为“集中赎回”，但目前出现这种情况的可能性不大。
3、中央银行的职能包括( )2016年证券从业资格考试题库及答案2016年证券从业资格考试题库及答案。
I.制定和执行货币政策
II.通过审慎有效的监管，增强市场信心
III.防范和化解金融风险
IV.维护金融稳定
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正确答案：B
解析：中国人民银行是中国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，提供金融服务。
证券市场法律法规
组合选择题
1、根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从( )等方面认定“相关交易行为明显”。
I.时间吻合程度 II.交易背离程度
III.利益关联程度 IV.投资收益情况
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正确答案：C
解析：根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。
2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )
I.公司净资本符合中国证监会的规定
II.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
III.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
IV.公司财务会计信息真实、准确、完整
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正确答案：D
解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整
(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录2016年证券从业资格考试题库及答案资格证考试。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。
3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
I.商业银行 II.国有企业
III.民营企业 IV.证券交易所
A.I、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
正确答案：A
解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。