2017年证券从业资格考试考试试题《金融市场基础知识》单选习题100道
证券从业资格考试是国务院准备的考试。下面是2017年证券从业资格考试考试试题《金融市场基础知识》单选习题100道。欢迎阅读。
2017年证券从业资格考试考试试题《金融市场基础知识》单选习题100道
1.长期资本流动的主要方式不包括()。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
2.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。
A.投资性资本流动
B.国际证券投资
C.保值性资本流动
D.投机性资本流动
3.下列选项中，属于资本流出的是()。
A.外国对本国负债减少
B.本国对外国的债务增加
C.本国对外国的债务减少
D.本国在外国的资产减少
4.金融市场最重要的参与者是()。
A.政府部门
B.工商企业
C.金融机构
D.个人
5.下列选项中，不属于金融危机特征的是()。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C.地区性债务危机凸显
D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。
6.1979年3月以后，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A.工商银行
B.中国银行
C.农业银行
D.建设银行
7.()年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的作文章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。
A.中国银监会成立
B.中国证监会成立
C.中国保监会成立
D.中国人民银行统一货币发行权
9.我国目前的汇率制度是()。
A.固定汇率制
B.钉住汇率制
C.联合浮动汇率制
D.有管理的浮动汇率制
10.目前，我国金融市场实行的经营体制是()。
A.分业经营、分业管理
B.分业经营、混业管理
C.混业经营、分业管理
D.混业经营、混业管理
11.金融市场以()为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
13.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A.法定存款准备金制度
B.再贴现政策
C.公开市场政策
D.存款派生机制
14.下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
15.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
16.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
17.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
18.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
19.信托市场的主体是()。
A..信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
20.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
21.下列关于股票性质的说法中，错误的是()。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
22.股票是一种资本证券，它属于()。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
23.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
25.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
26.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。
A.资本公积
B.股本
C.盈余公积
D.留存收益
27.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
28.股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
29.下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
30.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务 31.股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
32.优先股票的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
33.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值
34.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票
35.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股
36.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
37.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()个月内不得上市交易或转让。
A.18
B.6
C.24
D.12
38.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
39.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
40.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制 41.下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.权证交易账户
42.开立证券账户应坚持()原则。
A.合法性与及时性
B.合法性与真实性
C.及时性与全面性
D.及时性与真实性
43.客户发出委托指令的形式不能是()。
A.网上委托
B.当面E1头委托
C.电话自动委托
D.传真委托
44.下列不属于委托指令基本内容的是()。
A.证券品种
B.证券账号
C.委托价格
D.席位代码
45.下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
46.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
47.下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。
A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的.样本股
C.上证50指数以2003年I2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
48.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
49.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
50.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》()的具体要求和反映。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.依法监管原则 51.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革
B.股指期货
C.国际资本流动
D.欧元区的形成
52.我国银行业的主体是()。
A.中央银行
B.股份商业银行
C.地区性商业银行
D.信用合作社
53.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A.法定存款准备金制度
B.再贴现政策
C.公开市场政策
D.存款派生机制
54.下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
55.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
56.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
57.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
58.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
59.信托市场的主体是()。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
60.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁61.金融市场以()为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
62.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
63.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。
A.原保险
B.再保险
C.人身保险
D.财产保险
64.我国金融业的四大支柱不包括()。
A.信托
B.银行
C.保险
D.债券
65.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
A.股票
B.债券
C.基金
D.信托
66.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。
A.中国人民银行
B.国务院财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
67.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
68.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。
A.存款准备金
B.基础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积
69.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为()。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
70.金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息。
A.0.1‰
B.0.3‰
C.0.5‰
D.0.
6‰ 71.下列中不属于债券基本性质的是()。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
72.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。
A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
73.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。
A.流动性差，风险相对较大
B.流动性差，风险相对较小
C.流动性强，风险相对较大
D.流动性强，风险相对较小
74.下列中不属于影响债券利率因素的是()。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
75.根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
76.下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券
77.依照不同的发行本位，国债可以分为()。
A.流通国债与非流通国债
B.实物国债与货币国债
c.短期国债与中长期国债
D.实物债券与货币债券
78.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()。
A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构
79.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
80.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。
A.约定在一定期限内还本付息
B.在证券交易所发行
C.在银行间债券市场发行
D.以短期融资为目的 81.可交换债券与可转换债券的相同之处是()。
A.发行主体和偿债主体一致
B.适用的法规相似
C.发行要素相似
D.所换股份的来源一致
82.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
83.下列关于国际债券的说法中，正确的是()。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
84.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。
A.采取“随买随卖”的方式进行交易
B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
85.次级债务是指由银行发行的，固定期限()的商业银行长期债务。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于
3年(不含3年)
86.()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票’
87.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
88.()负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
89.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
90.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。
A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币
B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让 91.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.银行间柜台市场
D.银行间债券市场
92.下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是()。
A.国际货币基金组织
B.国际金融公司
C.联合国
D.世界贸易组织
93.回购交易通常在()交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
94.回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
95.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。
A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
96.下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。
A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实
D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案
97.深市投资者若要转托管需在买人成交的()日交收过后才能办理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
98.基础货币等于通货和()的总和。
A.准备金
B.活期存款
C.定期存款
D.企业存款
99.我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。
A.主板市场
B.创业板市场
C.三板市场
D.四板市场
100.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。
A.场内交易市场
B.柜台交易市场
C.场外交易市场
D.店头交易市场答案及解析