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2017证券从业考试《证券投资顾问胜任能力》考试大纲
根据从业人员考试测试制度改革相关安排,为促进提升证券投资顾问人员执业水平,我会制定了《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2017)》,现予发布实施。
第一部分业务监管
第一章证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。
第二节 主要职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。
第三节 工作规程
熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。
第四节 法律责任
掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
第二部分专业基础
第二章基本理论
第一节 生命周期理论
熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。
第二节 货币的时间价值
了解货币时间价值概念及影响因素;熟悉时间价值与利率的基本参数;熟悉现值和终值的计算;熟悉复利期间和有效年利率的计算;熟悉年金的计算。
第三节 资本资产定价理论
熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;了解证券系数b的涵义和应用;熟悉资本资产定价模型的应用。
熟悉套利定价理论的原理;掌握套利组合的概念及计算;熟悉运用套利定价方程计算证券的期望收益率;熟悉套利定价模型的应用。
第四节 证券投资理论
掌握证券组合的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;熟悉有效证券组合的含义和特征;熟悉最优证券组合的含义和选择原理。
熟悉战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置。
第五节 有效市场假说
熟悉预期效用理论;熟悉认知过程的偏差;熟悉过度自信和心理账户的概念;熟悉羊群效应;熟悉时间偏好和损失厌恶效应;了解前景理论;熟悉金融市场中的个体心理与行为偏差的概念;熟悉金融市场中的群体行为与金融泡沫;掌握金融市场泡沫的特征和规律;了解行为资产定价理论。
了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征;掌握有效市场假说在证券投资中的应用。
第三部分专业技能
第三章客户分析
第一节 信息分析
熟悉客户信息的分类;熟悉客户定量信息和定性信息的内容;熟悉客户财务信息和非财务信息的内容;掌握客户信息收集方法。
第二节 财务分析
熟悉个人资产负债表的项目及其内容;熟悉个人现金流量表的项目及其内容;掌握预测客户未来收入的方法;掌握预测客户未来支出的方法。
第三节 风险分析
了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;熟悉客户风险承受能力的影响因素;掌握客户风险承受能力的评估方法;熟悉客户风险特征的内容;掌握客户风险特征矩阵的编制方法;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。
第四节 目标分析
熟悉客户证券投资需求和目标的分类;熟悉客户证券投资目标的内容;掌握客户证券投资目标分析方法。
第四章证券分析
熟悉证券分析方法的主要类型;了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。
第一节 基本分析
了解基本分析的两种主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理;掌握由上而下分析法的主要步骤;熟悉由上而下分析法的主要内容。
了解由下而上分析法的基本原理;掌握由下而上分析法的主要步骤;熟悉由下而上分析法的主要内容。
熟悉宏观经济分析的主要内容;掌握证券市场的供求关系分析;熟悉证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制。
熟悉行业分析的主要内容;熟悉行业竞争情况分析的主要内容和基本方法;熟悉行业生命周期分析的主要内容和基本方法。
熟悉公司分析的主要内容;掌握公司财务报表分析的主要方法;掌握分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标;掌握公司杜邦分析;掌握公司分红派息;掌握证券估值在公司未来财务预测中的应用分析。
熟悉证券估值方法的主要类型;掌握股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法;掌握市盈率和资本资产定价模型等相对估值法。
第二节 技术分析
了解技术分析的基本假设;熟悉技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图;熟悉技术分析的趋势线;熟悉技术分析的阻力位与支持位;掌握移动平均数、相对强弱指数、移动移动平均值背离指标等常用技术分析指标;熟悉道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法。
熟悉技术分析方法的分类及其特点;了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。
熟悉总体、样本和统计量的含义;熟悉统计推断的参数估计;熟悉统计推断的假设检验;熟悉常用统计软件及其应用。
第五章风险管理
熟悉证券投资顾问业务的主要风险类别;掌握证券投资顾问业务风险管理流程;掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略。
第一节 信用风险管理
熟悉信用风险类别;掌握信用风险识别的内容和方法;掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;熟悉监测信用风险的主要指标和计算方法;熟悉预警信用风险的程序和主要方法;掌握控制信用风险的限额管理方法;掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法。
第二节 市场风险管理
了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;掌握市场风险管理流程;掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法。
第三节 流动性风险管理
了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法;了解流动性风险的监测指标和预警信号;掌握利用压力测试、情景分析预测流动性;熟悉控制流动性风险的主要做法。
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