2016年证券从业考试《基础知识》模拟试题
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(31)金融期货证券是一种( )。
A. 商品证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
(32)某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务 便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应( )。
A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B. 处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A. 资本证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 有价证券
(35)下列关于证券登记结算公司的.说法，错误的是( )。
A. 是法人
B. 以营利为目的
C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
(36)下面说法正确的是( )
A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C. 中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D. 中央银行放松银根会使股票价格上升
(37)下面( )不是记名股票的特点。
A. 便于挂失
B. 股东权利归属于记名股东
C. 可以一次或分次缴纳出资
D. 转让相对简单不受限制
(38)下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A. 股票价格波动
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司资产净值
(39)公债最初仅仅是政府( )的手段。
A. 筹措资金
B. 扩大公共事业开支
C. 弥补赤字
D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
(40)关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。
A. 基金规模越小，操作费用比率越高
B. 基金规模越小，操作费用比率越高
C. 基金表现越不好，操作费用比率越低
D. 运作费用比率与基金规模无关
(41)股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。
A. 有价证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 资本证券
(42)( )又称为单位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
(43)作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 负债股息
C. 财产股息
D. 建业股息
(44)( )是股票价格的基石。
A. 市场供求关系
B. 股份公司的经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
(45)关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。
A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
(46)公司申请其股票上市应有( )记录。
A. 最近3年连续盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年连续盈利
(47)根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。
A. 证券市场一体化
B. 金融机构混业化
C. 证券市场网络化
D. 金融风险复杂化
(49)证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
(50)存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国
B. 负责ADR的注册和过户
C. 负责保管ADR所代表的基础证券
D. 负责对公司管理监督
(51)证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。
A. 8个月
B. 24个月
C. 18个月
D. 24个月
(52)权证自上市之日起存续时间为( )。
A. 3个月以上12个月以下
B. 4个月以上18 个月以下
C. 5个月以15 个月以下
D. 6个月以上24个月以下
(53)世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 纽约
B. 阿姆斯特丹
C. 伦敦
D. 巴黎
(54)仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A. 二级有担保ADR
B. 144A规则下的私募ADR
C. 一级有担保ADR
D. 三级有担保ADR
(55)在我国，证监会归( )管辖。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 人大常委会
D. 国家主席
(56)下面选项中，( )不属于境外上市外资股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。
A. 减少
B. 增加
C. 不变
D. 都不是
(58)某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。
A. 欧洲债券
B. 美洲债券
C. 外国债券
D. 亚洲债券
(59)在下列情形中，不能暂停基金估值的是( )。
A. 法定节假日
B. 证券交易所暂停营业
C. 因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
D. 基金公布年报
(60)下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公 司的股份转让方式( )。
A. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次
B. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
C. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
D. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
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