2016年证券市场基本法律法规预测题
点击查看试题答案及解析
26.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的( )。
A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.当日的集合资产管理计划资产净值
C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值
D.当日的集合资产管理计划资产总值
27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人( )。
A.处罚处分信息
B.基本信息
C.诚信信息备注栏
D.其他信息
28.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例
B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效
C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同
D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
29.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保
B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
30.下列选项中，说法正确的是( )。
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
31.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准
C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议
32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.10
B.20
C.15
D.30
33.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A.公司分立
B.修改公司章程
C.有限责任公司变更为股份有限公司
D.公司董事变更
34.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
35.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
36.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，( )。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨询之日起保存3年
D.自咨询之日起保存2年
38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。
A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
D.吊销发行人营业执照
39.( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.负责客户信用资金存管的商业银行
D.中国证监会
40.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于( )。
A.服务、咨询费用收入
B.费用收入
C.佣金
D.低买高卖的价差
41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
13.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量
C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书
44.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事
C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持
D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力
45.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列选项中，说法正确的是( )。
A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%
B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施
C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续
D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%
47.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
48.下列选项中，说法正确的是( )。
A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性
C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
【2016年证券市场基本法律法规预测题】相关文章：