2024年证券从业《基础知识》交易相关考点整理

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2024年证券从业《基础知识》交易相关考点整理

　　一、证券交易市场概述

　　（一）证券交易市场的定义和功能

　　证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。其主要功能包括：提供证券交易的场所和设施；形成较为合理的价格；引导资金合理流动、资源优化配置；及时准确地传递证券交易信息；对整个证券市场进行一线监控。

　　（二）证券交易市场的分类

　　1、按交易场所划分：可分为场内交易市场和场外交易市场。场内交易市场即证券交易所市场，是高度组织化、集中进行证券交易的场所；场外交易市场是在证券交易所之外进行证券交易的市场，包括柜台市场、第三市场、第四市场等。

　　2、按交易对象划分：可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

　　3、按交易方式划分：可分为现货市场和衍生品市场。现货市场是指即期交易市场，交易双方在成交后即时进行清算交割；衍生品市场则是交易各种金融衍生品的市场，如期货、期权、互换等。

　　二、证券交易程序

　　1、开户

　　投资者在进行证券交易前，需要先在证券公司开立证券账户和资金账户。证券账户用于记录投资者持有的证券种类和数量，资金账户用于存放投资者买卖证券的资金。

　　2、委托

　　投资者向证券公司发出买卖证券的指令，称为委托。委托方式主要有柜台委托、电话委托、网上委托等。委托指令应包括证券名称、买卖方向、委托数量、委托价格等内容。

　　3、成交

　　证券公司将投资者的委托指令传递到证券交易所，由交易所的交易系统按照 “价格优先、时间优先” 的原则进行撮合成交。成交后，交易所将成交信息反馈给证券公司，证券公司再通知投资者。

　　4、清算与交割

　　清算：是指在证券交易过程中，对买卖双方的证券和资金进行核算的过程。清算包括证券清算和资金清算两个方面。

　　交割：是指证券买卖双方在成交后，按照约定的时间和方式进行证券和资金的交付。交割方式主要有实物交割和现金交割两种。

　　5、过户

　　对于记名证券，在成交后需要办理过户手续，将证券的所有权从卖方转移到买方。过户一般由证券登记结算机构办理。

　　三、证券交易规则

　　1、交易时间

　　证券交易时间一般为周一至周五的上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00。不同的证券交易所有可能会根据实际情况进行调整。

　　2、涨跌幅限制

　　为了防止证券价格过度波动，证券交易所对股票、基金等证券品种实行涨跌幅限制。涨跌幅限制一般为 10%，ST 股票的涨跌幅限制为 5%。

　　3、交易单位

　　证券交易的单位称为 “手”。股票交易中，每 100 股为一手；基金交易中，每 100 份为一手。

　　4、“T+1” 交易制度

　　目前我国 A 股市场实行 “T+1” 交易制度，即投资者当天买入的股票，要到下一个交易日才能卖出。而债券、基金等品种可以实行 “T+0” 交易制度，即当天买入当天可以卖出。

　　四、融资融券交易

　　1、融资融券交易的定义和特点

　　融资融券交易是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。融资融券交易具有杠杆效应，可以放大投资者的收益和风险。

　　2、融资融券交易的条件和流程

　　条件：投资者需要在证券公司开立融资融券账户，并满足一定的资产规模、交易经验等条件。同时，投资者需要提供足够的担保物，如现金、股票、债券等。

　　流程：投资者向证券公司提出融资融券申请，证券公司对投资者进行资格审查和风险评估。审查通过后，投资者与证券公司签订融资融券合同，并在账户中存入担保物。投资者可以根据自己的需求进行融资买入或融券卖出操作。在交易过程中，证券公司会对投资者的账户进行监控，确保担保物充足。当投资者需要偿还融资融券债务时，可以通过卖出证券或现金还款等方式进行。

　　3、融资融券交易的风险控制

　　保证金比例：证券公司会根据市场情况和投资者的信用状况，确定融资融券交易的保证金比例。保证金比例越高，投资者的杠杆效应越小，风险也相对较低。

　　维持担保比例：投资者需要保持担保物价值与融资融券债务的比例在一定水平以上，称为维持担保比例。当维持担保比例低于一定值时，证券公司会要求投资者追加担保物或偿还部分债务。如果投资者未能及时采取措施，证券公司有权对投资者的账户进行强制平仓。

　　五、证券交易的监管

　　（一）监管机构

　　我国证券交易的监管机构主要包括中国证监会及其派出机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

　　（二）监管内容

　　1、市场准入监管：对证券市场的参与者，如证券公司、基金公司、上市公司等进行资格审查和审批。

　　2、交易行为监管：对证券交易中的内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规行为进行监管和处罚。

　　3、信息披露监管：要求上市公司、证券公司等市场主体按照规定及时、准确地披露信息，保证投资者的知情权。

　　4、风险防范监管：建立风险监测和预警机制，防范系统性风险的发生。

　　六、证券交易的技术分析