证券从业资格模拟试题含答案
38.基金托管人更换的条件有()。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
BCD
我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。
39.在中国境内，()的发行和交易，适用证券法。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.国务院依法认定的其他证券
ABD
这是我国《证券法》第二条的规定。
40.下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是()。
A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规
B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
BCD
41.在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错误的有()。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
ACD
(一)同一种类型的债券，长期衄}券利率比短期债券高
这是对利率风险的补偿。如同是政府债券，都没有信用风险和财务风险，但长期债券的利率要高于短期债券，这是因为短期债券没有利率风险，而长期债券却可能受到利率变动的影响，两者之间利率的差额就是对利率风险的补偿。
(二)不同债券的利率不同。这是对信用风险的补偿
通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同。
(三)在通货膨胀严重的情况下。债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
这种情况是对购买力风险的补偿。
(四)股票的收益率一般高于债券
这是因为股票面临的.经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿。在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。
42.非系统风险包括()等。
A.信用风险
B.经营风险
C.购买力风险
D.财务风险
ABD
43.公司的公积金来源有()。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
ABCD
44.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
ABC
第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
(五)公司最近二年连续亏损。
45.下列关于记名股票叙述正确的是()。
A.股东权归属于记名股东
B.认购股票时要求一次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制
D.便于挂失，相对安全
ACD
46.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是()。
A 。要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000万元，且持续增长
B 。要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000万元，且持续增长
C 。要求最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不少于 5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%
D 。要求最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不少于 5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 20%
AC
47.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()元三个标准。
A.2 000万
B.5 000万
C.1亿
D.5亿
BCD
48.独立董事在任期内辞职或免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.独立董事本人
B.董事会
C.证券公司
D.总经理
AB
49.证券发行制度包括()。
A 。注册制
B 。登记制
C 。审批制
D 。核准制
AD
50.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现()几大趋势。