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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面是小编给大家整理的关于证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》，欢迎阅读！
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 1
单项选择题
1、 有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
2、 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
3、 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊
4、 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
5、 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
6、 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
7、 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
8、 证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
9、 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
10、 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
11、 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
12、 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
13、 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
14、 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
15、 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的.说法中，错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
16、 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
17、 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
18、 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析师向投银行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
19、 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
20、 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
21、 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
22、 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
23、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
24、 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
25、 在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司
D.商业银行
答案
1～5:ACCCC
6～10：CCADC
11～15：AACAD
16～20：BBDCD
21～25：DDDDB
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 2
单选题1、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A6
B12
C24
D36
正确答案：D
答案解析：财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。
单选题2、资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A1000万元
B2000万元
C3000万元
D5000万元
正确答案：A
答案解析：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。
单选题3、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。
A对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B累计债券余额达到公司净资产的30%
C前一次公开发行的公司债券尚未募足
D最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
正确答案：A
答案解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券： 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态； 违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
单选题4、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。
A符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B技术系统准备就绪
C具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
D业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
正确答案：A
答案解析：选项A是科创板证券出借业务的条件； 选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。
单选题5、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。
A1
B2
C3
D4
正确答案：B
答案解析：被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。
单选题6、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。
A要求全员参与风险管理
B对全部风险进行管理
C开展风险管理的全部活动
D对风险节点进行重点管理
正确答案：D
答案解析：全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。
单选题7、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
A合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
正确答案：B
答案解析：根据《合伙企业法》第三十八、三十九、四十、四十二条的`规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项D正确。选项B错误，
单选题8、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A《证券基金经营机构合规管理办法》
B《私募投资基金监督管理暂行办法》
C《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D《证券账户现场开户实施暂行办法》
正确答案：D
答案解析：《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券账户现场开户实施暂行办法》则属于证券市场的部门规范性文件。
单选题9、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。
A向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
B证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C证券承销业务采取代销或者包销方式
D公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
正确答案：D
答案解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。
单选题10、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A3日
B5日
C15日
D30日
正确答案：C
答案解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
单选题11、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。
A应当具有证券承销与保荐业务资格
B应当具有证券经纪业务资格
C应当具有证券自营业务资格
D应当具有代理销售业务资格
正确答案：A
答案解析：根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是应当具有证券承销与保荐业务资格。
单选题12、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A《客户交易结算资金管理办法》
B《证券法》
C《证券登记结算管理办法》
D《关于加强证券经纪业务管理的规定》
正确答案：B
答案解析：《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。
单选题13、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）
A私募基金
B私募基金和公募基金
C债券
D证券交易所上市交易的证券
正确答案：A
答案解析：投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是私募基金
单选题14、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。
A16；初中
B18；初中
C16；高中
D18；高中
正确答案：D
答案解析：取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
单选题15、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）
A执行董事不得兼任公司经理
B有限责任公司董事会成员为3人至13人
C股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D执行董事的职权由公司章程规定
正确答案：A
答案解析：有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。
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