证券从业资格考试试题
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
20、 下列关于资产支持证券的表述正确的是( )。
A.受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
B.受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次1_q2作日公布资产支持证券发行情况
C.分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的`发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案
D.资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
21、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、( )的规定。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.上市公司
22、 首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职二r股的( )。
A.历次托管情况
B.最大20名持有人情况
C.风险隐患责任的承担主体
D.发行情况
23、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有( )。
A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价
C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
24、目前境内上市外资股的投资主体包括( )。
A.中国港澳台地区法人
B.定居在国外的中国公民
C.外国自然人
D.中国境内居民
25、证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是( )。
A.法定代表人、保荐代表人签名
B.项目主办人签名
C.保荐人(主承销商)签名
D.保荐人(主承销商)盖章
26、重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后，得到估算资产价值的一种方法。
A.重置性贬值
B.实体性贬值
C.经济型贬值
D.功能性贬值
27、 证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A.受托投资管理业务
B.结算部门
C.自营业务
D.经纪业务
28、在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括( )。
A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
29、国债承销团包括( )。
A.凭证式国债承销团
B.记账式国债承销团
C.转账式国债承销团
D.其他国债承销团
30、 招股说明书的内容包括( )。
A.公司治理
B.股利分配政策
C.财务会计信息
D.董事会声明与发行人提示
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