2016年证券从业市场基础模拟考试题
A.以1992年2月28日为基期 B.以全部A股为样本股
C.以全部B股为样本股 D.以全部上市股票为样本股
标准答案：D
答案解析：【解析】深证综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数，分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股，以1991年4月3日为综合指数和A股指数的基期，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。
44、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。
A.信用风险 B.利率风险 C.政策风险 D.购买力风险
标准答案：B
答案解析：【解析】债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响，期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小，长期债券的高利率是对利率风险的补偿。
45、()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务
标准答案：A
答案解析：【解析】B项，证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务;C项，融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动;D项，证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
46、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。
A.1 B.2 C.3 D.4
标准答案：B
答案解析：【解析】设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
47、证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A.董事会 B.监事会 C.中国证监会 D.股东会
标准答案：C
答案解析：【解析】根据《证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法》第五条，中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准。
48、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。
A.是法人 B.以营利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
标准答案：B
答案解析：【解析】证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
49、目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式。
A.净额结算 B.全额结算 C.定期结算 D.随时结算
标准答案：A
答案解析：【解析】目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
50、看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量基础金融工具的权利。
A.期权价格 B.市场价格 C.协定价格 D.期权费加买入价格
标准答案：C
答案解析：解析】答案为C。看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
51、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。
A.普通债券 B.专项债券 C.建设国债 D.特种国债
标准答案：B
答案解析：【解析】答案为B。地方政府债券按资金的用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
52、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。
A.中国工商银行 B.国家开发银行 C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行
标准答案：B
答案解析：【解析】答案为B。目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行主体是国家开发银行。
53、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。
A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.1
标准答案：C
答案解析：【解析】答案为C。申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。
54、( )一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A.成长型基金 B.收入型基金 C.指数基金 D.平衡型基金
标准答案：D
答案解析：【解析】答案为D。平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
55、证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。
A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务
标准答案：B
答案解析：【解析】答案为B。管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
56、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据