2017年证券从业资格考试复习题及答案
7.证券公司不得( )。
Ⅰ.代客户下达交易指令
Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码
Ⅳ.协助办理开户手续
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司最近2年连续亏损
Ⅱ.公司有重大违法行为
Ⅲ.公司最近3年连续亏损
Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。
9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.身份证
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。
10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。
11.有限责任公司的董事会行使的职权包括( )。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六条规定，修改公司章程是股东会的职权。
12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或以建立健全( )。
Ⅰ.合规检查制度
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.风险隔离制度
Ⅳ.满足业务需要的技术系统
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上选项内容都正确。
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上选项内容都正确。
14.证券经纪业务的法律法规主要包括( )
Ⅰ.证券经纪业务管理方面的法律法规
Ⅱ.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
Ⅲ.融资融券方面的法律法规
Ⅳ.从业人员管理方面的法律法规
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】证券经纪业务的法律法规主要包括：1、证券经纪业务管理方面的法律法规2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规3、融资融券方面的法律法规