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2017年证券市场基础知识训练复习题及答案
证券投资学是运用生物进化原理系统阐释股市运行机理的新兴交叉学科，是证券投资研究的一个具有生命力和丰富内涵的新领域。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识训练复习题，欢迎大家阅读浏览。
一、多项选择题
1.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。
A.个人真实姓名
B.机构名称
C.机构地址
D.机构联系电话
2.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用( )。
A.依法筹资的资金
B.客户交易结算资金
C.客户保证金
D.自有资金
3.证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
A.独立
B.健全
C.制衡
D.合理
4.融资融券业务的风险指标规定包括( )。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%、
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
5.我国《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确( )的权利与职责来实现的。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
7.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。
A.汇率风险
B.法律风险
C.财务风险
D.道德风险
8.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对( )进行调整。
A.各项业务规模的计算口径
B.风险资本准备的计算比例
C.风险控制指标及其标准
D.净资本计算规则
9.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的( )。
A.市场风险
B.信用风险
C.营运风险
D.结算风险
10.下列说法中，正确的是( )。
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
11.我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施。
A.责令停业整顿
B.撤销经营证券业务许可
C.撤销
D.指定其他机构托管、接管
12.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券( )等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.清算
B.上市
C.发行
D.交易
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
A.有固定的业务场所和相应设施
B.高级管理人员中，至少有名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
14.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件( )。
A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
参考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】根据有关规定，从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称与个人真实姓名，并需对投资风险作充分说明。
2.【答案】AD
【解析】通常情况下，证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
3.【答案】ABCD
【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营和管理过程中的风险进行识别、评价与管理的制度安排、组织体系以及控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
4.【答案】ACD
【解析】融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合以下规定：①为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;②为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
5.【答案】ABC
【解析】我国公司法顺应了社会化大生产和市场经济的这种要求，构造了股东会、董事会、监事会三权分立的公司治理结构。
6.【答案】BCD
【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务与证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬和提名委员会、审计委员会以及风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
7.【答案】BCD
【解析】证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准与风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。
8.【答案】ABCD
【解析】根据新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。
9.【答案】ABCD
【解析】净资本是指根据证券公司的业务范围与公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。计算净资本的主要目的如下：①要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;②在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。
10.【答案】ABCD
【解析】证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。中国证监会可以根据市场发展情况与审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整;调整之前，应公开征求行业意见，为调整事项的实施作出过渡性安排。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。证券公司应当根据自身资产负债状况与业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
11.【答案】ABCD
【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取以下措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。
12.【答案】BCD
【解析】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市及交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
13.【答案】ABD
【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以下条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有公司章程;④有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
14.【答案】ABCD
【解析】中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②已经办理有效的执业责任保险;③有20名1.22执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
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