证券投资基金辅导知识

　　证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。下面由小编为大家分享证券投资基金辅导知识，欢迎大家阅读浏览。

证券投资基金辅导知识

　　证券投资基金基础知识

　　1、利息倍数不属于盈利能力指标。

　　2、目前，私募证券投资基金不可以申请合格境外机构投资者资格。

　　3、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　4、我国债券市场的场内交易场所主要是指交易所市场

　　5、关于机构投资者的表述，正确的是合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

　　6、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是企业债

　　7、关于远期合约，远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低;远期合约是一种非标准化合约;远期合约流动性通常较差;远期合约是一种最简单的衍生品合约

　　8、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与中国人民银行进行交易的债券二级市场参与者。

　　9、关于战术资产配置的描述，战术资产配置的周期一般在一年以内;强调根据市场的变化，择时调节各大类资产之间的分配比例;管理短期的投资收益和风险;更多地关注市场的短期波动

　　10、下列关于普通股和优先股说法正确的是优先股股东权利受限，一般无表决权

　　11、关于指数基金投资目标的描述，复制某一特定指数 ;尽可能减少跟踪误差;跟踪指数获得基准指数的回报

　　12、关于风险指标，损失是一个事后概念

　　13、债券基金信用风险的监控指标包括 Ⅰ、债券基金所持债券的平均信用等级;Ⅱ、各信用等级债券所占比例

　　14、基金公司的投资管理部门设置中，不包括合规部

　　15、关于投资者需求与资产配置，投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险;没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年;人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划;一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较长

　　16、目前我国收取印花税的交易品种是股票

　　17、关于QDII基金可委托境外证券服务机构代理买卖证券;QDII基金由境内托管人负责托管业务;境内托管人可以授权其他机构代为履行托管职责;可委托境外投资顾问进行境外证券投资

　　18、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为 2.78年

　　19、下列关于可转换债券基本要素，转换价格=可转换债券面值/转换比例

　　20、关于基金业绩评价，基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义

　　基金法律法规、职业道德

　　1.有关基金管理人内部控制的表述，错误的'是内部控制可以绝对保证控制目标的实现

　　2.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括易得性原则

　　3.明确基金销售目标客户市场的原则不包括全面原则

　　4.甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。这种行为违反了保守秘密职业道德要求。

　　5.关于国务院证券监督管理机构的职责，错误的是指导基金投资管理运作

　　6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在 2日内编制并披露临时报告。

　　7.根据投资人的风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是基金销售机构的法定义务。

　　8.基金销售机向基金管理人收取客户维护费的依据是销售基金的保有量

　　9.证券投资基金公开披露的信息不包括基金管理人年度财务报告

　　10对于公平对待客户的说法，错误的是在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

　　11.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是投资管理能力

　　12.投资的产出会大于投入不是投资的特点。

　　13.销售合规风险不属于合规风险。

　　14.关于半年度报告，说法错误的是半年度报告需要进行审计

　　15.关于基金同业协会的作用，表述错误的是对违法违规行为进行行政处罚

　　16.关于基金认购费用与认购份额的计算，公式正确的是认购费用=认购金额-净认购金额

　　17.不符合基金宣传推介材料规范的是以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

　　18.对于中小投资者来讲，投资基金是比投资股票更好的选择，表述错误的是投资基金相比投资股票会有较高的收益

　　19.基金管理人合规管理的基本原则不包括平衡性原则

　　20.股票基金净值公告的内容不包括基金万份收益